执业“口碑”提上新高度 券商与个人被罚、不雅言行都将记录在案！来看八问八答

券商与个人执业的“口碑”越来越重要!

近日，券商中国记者获悉，为了加强对证券行业主体的自律约束、声誉约束，中国证券业协会(简称“协会”)起草了《证券行业执业声誉信息管理办法(征求意见稿)》，向会员单位征求意见，并要求证券公司8月26日前反馈意见。

券商中国记者注意到，此次执业声誉约束的管理对象不仅包括证券公司、证券投资咨询公司、证券评级机构本身，还包括证券公司履职个人，甚至包括参加协会组织的从业人员水平评价测试的考生。

而执业声誉内涵则包括了基本信息、被监管表彰或处罚的诚信信息以及违反公序良俗等损害行业形象声誉的其他执业声誉信息，且这些信息记录之后，可以通过协会公开或有限公开渠道查询。

这意味着，证券从业人员在行业内好坏的“口碑”，在行业协会网站等渠道一查便知。

为捋清《证券行业执业声誉管理办法(征求意见稿)》(简称“《管理办法》”)主要内容，券商中国记者拟将其整理为简要的八问八答。

一问：《管理办法》起草出台背景是什么?

答：《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(证监发〔2020〕77号，以下简称《意见》)提出协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。

为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务好注册制改革，协会组织起草了《管理办法》，对证券行业执业声誉信息的界定、采集、公开、查询、更正、应用等进行规范。

二问：此次《管理办法》纳入约束的自律管理对象包括哪些?

答：自律管理对象是指证券公司及其境内子公司会员、证券投资咨询公司、证券评级机构等接受协会自律管理的机构及其工作人员，以及参加协会组织的从业人员水平评价测试的考生等。

协会依托会员管理系统和从业人员管理系统形成证券行业执业信息库，对自律管理对象的执业声誉信息等相关工作实施自律管理。

三问：执业声誉信息主要是指哪些信息?

答：执业声誉信息包括基本信息、诚信信息、其他执业声誉信息。

其中，基本信息方面：机构的基本信息包括机构名称、机构类型、统一社会信用代码、会员类别和代码(如有)等。

个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码、所在机构、部门、职务、登记类别和编号(如有)等。

诚信信息方面：诚信信息为符合《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的信息以及协会作出的自律措施，包括表彰奖励信息和违法失信信息。

表彰奖励信息包括(1)中国证监会、国务院其他主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比决定;(2)协会认定的其他情况。

违法失信信息方面：包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型、违法失信种类、详细情况、证明材料等。

具体而言：

(1)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

(2)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚;

(3)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

(4)拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;

(5)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚;

(6)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;

(7)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任;

(8)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除;

(9)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息;

(10)失信被执行人、涉金融严重失信人信息;

(11)协会作出的纪律处分和自律管理措施等。

四问：诚信信息很多时候都是公开可查询的，那么其他执业声誉信息具体指哪些?

答：其他执业声誉信息为在自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息，包括正面信息和负面信息，其他执业声誉信息应当经过协会相应程序认定后记入执业信息库。

正面信息包括事项名称、认定单位、认定时间、事项类别、详细情况、取得成效、认定依据、已履行程序、证明材料等，具体如下：

(1)参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的;

(2)参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写工作并且表现突出或者成效显著的;

(3)中介机构执业质量评价结果为A级的;

(4)在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的;

(5)积极履行社会责任的;

(6)积极参与行业舆情引导的;

(7)会员(公司总部)对其工作人员作出的奖励、表彰决定等。

负面信息包括事项名称、认定单位、认定时间、事项类别、详细情况、不良后果、认定依据、已履行程序、证明材料等，具体如下：

(1)违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况;

(2)违反对协会提交的承诺;

(3)中介机构执业质量评价过程中收集的负面信息;

(4)违反公序良俗或其他行为损害行业形象和声誉的情况;

(5)会员对其工作人员作出的涉及降低职务职级、薪酬津贴、绩效奖金、评优考核，以及解除劳动合同或委托代理合同、辞退、开除等内部处分决定;

(6)会员的工作人员受到的党纪处分、政务处分等。

五问：执业声誉信息收集的来源主要是哪些途径?

答：执业声誉信息的来源，基本信息通过协会会员管理系统和从业人员管理系统归集;诚信信息等通过证券期货市场诚信档案数据库获取，有些信息通过协会作出并记入执业信息库，有些由会员通过执业信息库报送，协会还可以通过与相关监管部门、自律组织的信息交流途径获取相关信息。

六问：执业声誉信息伴随终生吗?有效期有多长?

答：执业信息库中执业声誉信息的效力期限为：(1)基本信息长期有效;(2)通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息，效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致;(3)协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

超过效力期限的执业声誉信息转入历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供公开和查询服务，但法律法规、监管规定、协会另有规定的除外。

七问：执业声誉信息可以删除更正以及修复吗?

答：执业声誉信息所对应的决定或者行为经法定或者规定程序撤销、变更的，协会自收到撤销或者变更决定后及时删除、修改相应信息。

协会自收到更正申请的10个工作日内，对申请材料齐备性进行复核，复核通过后，予以更正。协会认为更正申请不成立的，不予更正并向申请主体说明理由。

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