中央第六巡视组：证监会对上市公司违规违法行为日常防范监管不够有力

理财鱼小提示：中央第六巡视组：证监会对上市公司违规违法行为日常防范监管不够有力

红星资本局从证监会官网获悉，2月21日，中央巡视工作领导小组召开十九届中央第八轮巡视集中反馈会议。2月22日，中央第六巡视组向中国证监会党委反馈了巡视情况，中国证监会党委书记、主席易会满主持向领导班子反馈会议并就做好巡视整改工作讲话。

巡视组反馈：

对上市公司违规违法行为日常防范监管不够有力

组长王荣军在反馈时指出，上次中央巡视特别是党的十九大以来，中国证监会党委推进资本市场改革，加强资本市场监管，防控金融风险，坚持管党治党，工作取得新进展。

巡视发现了一些问题，主要是：

政治建设有短板，服务实体经济有不足，防控金融风险担当不够，对上市公司违规违法行为日常防范监管不够有力，落实全面深化改革有差距，推进注册制改革的措施不够完善，资本市场法规制度不够完备；

履行全面从严治党“两个责任”不扎实，重点领域和关键岗位存在廉洁风险，政商“旋转门”问题比较突出，违反中央八项规定精神问题仍有发生；

落实新时代党的组织路线有差距，领导班子和干部人才队伍建设有短板，党建工作存在薄弱环节，落实巡视等整改主体责任不够扎实。

同时，巡视组还收到反映一些领导干部的问题线索，已按有关规定转中央纪委国家监委、中央组织部等有关方面处理。

提出“六个从严”整改要求

“零容忍”打击违规违法行为

王荣军提出了六点整改意见建议：

一是坚持政治从严，加强党的领导，坚决贯彻落实党中央关于金融工作决策部署。正确认识和把握资本的特性和行为规律，坚守资本市场监管的政治性、人民性，切实维护投资者合法权益，坚定不移走中国特色现代资本市场发展之路。

二是坚持法治从严，进一步完善监管工作机制和治理体系。推进资本市场法治化建设，强化法律法规和监管制度执行，以攻坚克难精神全面深化改革，强化重点领域风险防控，净化资本市场生态，服务经济社会高质量发展。

三是坚持监管从严，坚决维护资本市场公开公平公正秩序。强化与行业主管部门的监管协同，依法加强对资本的有效监管，为资本设置“红绿灯”，支持和引导资本规范健康发展，防止资本野蛮生长，“零容忍”打击违规违法行为。

四是坚持管党治党从严，坚决扛起“两个责任”。保持惩治腐败高压态势，加大对所属单位和下级“一把手”日常监督管理力度，强化重点领域廉洁风险防控。

五是坚持队伍管理从严，加强领导班子和干部队伍建设。

六是坚持整改从严，按照“四个融入”要求，坚持举一反三，切实推动巡视整改任务落实落细落地，做到真改实改、全面整改。

综合用好巡视成果

对典型问题集中开展专项整治

中央巡视工作领导小组要求，要增强风险防范意识，牢固树立底线思维，结合巡视发现的问题全面梳理排查风险隐患，统筹研究、有效应对，切实维护金融稳定大局。要强化金融改革政治担当，坚决抓好改革任务落实，不断提高金融治理体系和治理能力现代化水平。

要强化全面从严治党严的氛围，坚持严的主基调不动摇，压紧压实“两个责任”，加强对“一把手”和领导班子的监督，严肃查处腐败问题和违反中央八项规定精神问题，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。要加强领导班子建设，严格落实党管干部、党管人才原则，认真解决选人用人、基层党组织建设等方面问题，深入贯彻新时代党的组织路线。

中央巡视工作领导小组强调，巡视如果发现问题不解决，反而会产生“稻草人效应”、“破窗效应”，引发问题泛滥。

要强化巡视整改主体责任，特别是党委书记要自觉担起第一责任人责任；针对巡视发现的问题逐一建立台账，盯住“关键少数”、抓住主要矛盾，以巡视整改促进高质量发展。

要加强沟通协调，坚持系统思维，合力推动整改落实到位，金融主管监管单位要结合职责督促金融企业抓好相关问题的整改，并以下看上检视整改自身履职存在的问题；纪检监察机关、组织部门要主动加强巡视整改监督；综合用好巡视成果，对典型共性问题集中开展专项整治，对深层次问题加强顶层研究，推动完善体制机制。

易会满：

切实扛起主体责任，坚决抓好整改落实

易会满表示，中央巡视组指出的问题一针见血、切中要害，提出的整改意见明确具体、精准到位，中国证监会党委诚恳接受、照单全收，将切实扛起主体责任，坚决抓好整改落实。

一是提高政治站位，持续增强抓好巡视整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉，以巡视整改的实际成效拥护“两个确立”、践行“两个维护”。

二是强化责任担当，对照中央巡视组提出的“六个从严”整改要求，坚持问题导向、目标导向和结果导向相结合，突出标本兼治，层层压实责任，高标准严要求推动各项整改任务落实到位。

三是加强巡视成果转化，坚持“四个融入”，加强党对资本市场的全面领导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚守监管主责主业，坚持依法从严监管，坚决维护资本市场公开公平公正秩序，把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置，促进资本市场平稳健康发展，坚持不懈推进证监会系统全面从严治党，加强党的建设，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，更好服务经济社会高质量发展。

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