李海超接任海通证券合规总监，前任年薪466万；合规风控一年投入5.57 亿元

海通证券再迎高管变动，李海超接替王建业担任公司合规总监。

据了解，李海超拥有9年证监会工作经验，此前任中金所副总经理。值得注意的是，去年年底，海通证券总经理也经历变动，接任者李军同样拥有监管从业经验，彼时李军的任职被视作海通证券加强合规风控的开端。

2020年，海通证券合规风控投入5.57 亿元，合规总监年薪接近466万。如此高额投入下，海通证券合规漏洞频出，屡次被监管处罚，令投资者心生不满。

此外，近年海通证券业绩增速放缓，其营收、净利润增速不及行业平均水平。二级市场表现同样不佳，股价长期处于破净状态。

李海超履新海通证券，曾任中金所副总经理

3月3日晚间，海通证券发布公告，董事会同意聘任李海超担任副总经理及合规总监，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。

公告披露的简历显示，李海超生于1968年，经济学博士。加入海通证券前，拥有9年证监会工作经验，在2013年至2021年期间，先后担任研究中心副司局级干部、 副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任，中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

对于原合规总监王建业，海通证券表示，王建业在任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极推动并持续完善公司的合规管理体系建设，有效提升集团合规管理水平，公司董事会对其任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

据了解，王建业1994 年8月加入海通证券，自2010年7月起担任海通证券合规总监，年报披露的任期终止日期为2022年6月18日，此次卸任应为提前退休。

近一年海通证券高管人事变动频繁，2021年9月，海通证券上一任总经理瞿秋平于卸任，同时辞去董事、合规与风险管理委员会主任委员的职务，随后董事长周杰代理总经理职务。同年10月，海通证券宣布聘任李军任公司总经理。

值得注意的是，李军同样拥有监管从业经验，接任海通证券总经理前，李军曾任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。

另外，去年海通证券子公司海通资管高层也经历大震荡，涉及职位包括副总经理、首席风险官兼合规总监、总经理助理等。

去年被罚次数居券商之首，内控受质疑

海通证券高层变动，或与去年因合规问题屡受监管处罚有关。

搜狐财经统计发现，2021年，海通证券是领罚单最多的券商，全年一共被监管处罚5次，处罚措施包括监管谈话、责令改正、出具警示函、暂停相关业务、处以罚款等。

从违规原因来看，海通证券被罚与其内控问题密切相关。例如在“永煤债”一案中，监管发布的告知书指出，海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中，存在未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为。对此，证监会对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数、提交合规检查报告的监管措施。

今年1月，海通证券被全国股转公司通报批评，事由为未按照相关规定建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制，相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。

在合规问题频发、屡收监管罚单的情况下，海通证券的内控机制受到投资者质疑。

搜狐财经查询发现，去年至今，有多位投资者在互动平台就海通证券屡次违规质疑其“内部控制是否存在重大缺陷”，另有投资者询问“公司有哪些合规手段，约束管理层及公司利益相关方合规经营”。

对此，海通证券回复称，监管措施所涉问题，主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责。公司将从健全制度体系、加强合规培训、完善业务流程、强化考核问责，进行全面且深入地整改，后续将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线。

高管薪酬高企，合规总监年薪466万

由于海通证券合规漏洞频出，其合规投入、合规总监薪酬水平受到关注。

年报显示，2020 年，海通证券合规风控投入总额为 5.57 亿元，时任合规总监的王建业从公司获得的税前报酬接近465.97万，在一众高管中居于第二位，仅次于总经理助理陈春钱的507.97万元。

同期，海通证券董事长周杰的薪酬120.98万，总经理瞿秋平241.04万。员工平均薪酬69.12万元，在券商中排名第七位。

值得关注的是，海通证券另有三名高管从子公司领取薪酬，且薪酬水平远超母公司董事长，总经理助理林涌更是实现“千万年薪”，2020年其在海通国际证券领取薪酬1508.22万元。此外总经理助理李建国在海通国际控股领取401.47万元，总经理助理张向阳在海通开元领取706.37万元。

高管薪酬高企，但公司业绩却不尽人意。去年海通证券营业收入、归母净利润分别为382.2亿元、108.75亿元，同比增速分别为9.64%、14.2%。虽然营利在上市券商中排名前列，但其业绩增速低于券商行业整体水平。

二级市场上，海通证券也表现萎靡，股价长期跌破净资产12.41元。截止3月4日收盘，海通证券A股收跌0.35%，报11.26元/股。

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