为财富管理转型之路“添砖加瓦” 年内第三家券商申请基金托管牌照

智通财经APP获悉，继6月东兴证券、湘财证券递交基金托管资格申请材料后，又新增一券商申请基金托管资格。8月11日，证监会披露最新信息显示，东北证券(000686.SH)于递交了申请基金托管资格的材料，并于当日被监管接收。

在东北证券申请前的一个月左右，6月30日，湘财证券递交了基金托管资格申请材料，并迅速在7月7日根据监管要求进行了材料补正。

此外，今年第一家申请基金托管牌照的券商是东兴证券，它于6月27日申报材料，并于7月4日进行了补正。

证监会数据显示，截至8月12日，除东北证券外，还有6家券商正在排队申请牌照，分别为西部证券、财信证券、第一创业、天风证券、东兴证券、湘财证券，此外还有6家银行也在申请，上述机构的基金托管人资格申请均处于待批状态。

相关人士表示，基金托管资格获批，多一块相对“稀缺”的牌照，有利于券商进一步打开业务空间，在基金领域的布局和全力向财富管理转型，“现在券商很多都在寻求财富管理转型，托管业务和基金代销业务与财富管理高度关联”。

随着机构投资者规模的高速增长，机构业务成为券商的重要发力点。招商证券测算，2021年证券行业机构业务收入约为1045亿元，同比增长51%，远高于12%的营收增速。

基金托管业务主要为对外开展安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息以及开展投资监督等托管业务，截至目前，共有58张基金托管牌照，其中银行、券商各有29张，其中，头部券商相对集中。2022年以来，申请获批的券商已有2家，分别为南京证券和东方财富证券。

根据要求，申请基金托管资格的机构需要满足净资产不低于200亿元、设有专门的基金托管部门且能保证托管业务运营的完整与独立等在内的十项条件规定。这意味着，只有部分竞争力强、资本实力雄厚、服务质量高、运营管理规范稳健的机构才能脱颖而出。

回到东北证券，官网显示，东北证券前身为吉林省证券公司，注册资本为23.40亿元。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司；2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。

根据中证协排名，2021年，东北证券的净资本、营业收入在全行业中分别排名第38位、28位，一直处于行业中上游水平。而就净资产而言，Wind数据显示，东北证券在百余家券商中排名并不算头部水平，仍处于中小券商行列。

业绩方面，近年来，东北证券盈利能力逐年提升。2019年至2021年，东北证券分别实现营收79.69亿元、66.1亿元、74.78亿元；净利润10.07亿元、13.33亿元、16.24亿元，连续三年增长。

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