中概股迎喘息时刻 金融委会议提振市场情绪 A股、港股强力反弹(2)

当日，PCAOB对媒体表示，正与中国监管部门保持积极沟通，近期已多次举行会谈，双方致力于达成一份合作协议，以便其能够检查在美注册的中国内地及部分从事内地业务的香港审计师事务所。PCAOB表示愿意与中国政府部门保持合作关系，采用目前其与数十家其他国家或地区之间类似的合作方式开展对相关会计师事务所的检查和调查。

截至3月15日收盘，雾芯科技（RLX.N）大涨38.93%，领涨中概股；触宝（CTK.N）涨幅也达到36.79%。此外，新东方（EDU.N）涨22.63%，好未来（TAL.N）涨9.43%，高途集团（GOTU.N）涨2.14%；理想汽车（LI.O）涨12.22%，小鹏汽车（XPEV.N）涨7.54%，蔚来（NIO.N）涨6.03%；老虎证券（TIGR.O）涨10.00%，富途控股（FUTU.O）涨7.63%。

互联网公司方面，哔哩哔哩（BILI.O）涨11.20%，携程网（TCOM.O）涨8.54%，京东（JD.O）涨7.08%，拼多多（PDD.O）涨6.07%，微博（WB.O）涨5.43%，网易（NTES.O）涨3.79%，滴滴出行（DIDI.N）涨2.84%；百度（BIDU.O）和阿里巴巴（BABA.N）则分别下跌0.54%和1.29%。

此前，美国证监会（SEC）于当地时间3月10日宣布将5家中概股公司列入《外国公司问责法》（HFCAA）暂定名单。中概股随之连日大面积重挫，并拖累港股表现。

3月15日，上述5家中概股公司也暂获喘息之机。截至收盘，百济神州（BGNE.O）跌0.14%，百胜中国（YUMC.N）涨8.26%，再鼎医药（ZLAB.O）涨4.65%，盛美半导体（ACMR.）涨2.67%，和黄医药（HCM.O）涨2.38%。根据要求，上述5家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件；但如果无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。Wind数据显示，截至2022年3月15日，在美股上市的中概股共有280只。

中信建投首席策略官陈果在研报中表示，中概股由于主营业务在国内而在美国上市的特殊性，股价易受国际形势的影响。陈果指出，2022年3月10日中概股的集体深度回调为情绪面因素推动，主要因为美国“预退市名单”的公布挫伤了部分投资者对于中概股未来走势的信心。中概股整体上基本面并未出现较大问题，相关财务披露问题并非新的事件，此次回调更多是受到俄乌地缘冲突影响引发情绪波动。中概股上市公司的基本面等状况并未发生大的变化等因素，因此短期存在反弹空间，还需进一步跟踪国际形势的变化如中美监管层就财务披露细则等沟通和合作进展。

贺金龙告诉经济观察网，PCAOB释出监管利好消息，一定程度上缓解了对中概股由于审计监管冲突造成潜在退市风险的担忧。影响中概股表现的监管冲突对于会计审查责难导致上市公司的退市风险，对于中概股表现是极其重要的。当然中概股表现还基于海外资金面的宏观因素和自身基本面的影响，投资者需多重考虑风险因子对中概股表现的影响。

中概股前路

2021年12月2日，SEC公布《外国公司问责法》实施细则，要求在美上市公司如连续三年不能满足PCAOB的监管要求，将被禁止在美国证券交易所交易。其中，PCAOB要求对包括中概股在内的外国公司所聘审计机构持有的审计底稿进行检查；而据中方监管要求，境外证券监管机构不得在境内直接进行调查取证等活动；境内组织与个人未经监管批准也不得向境外提供相关信息。

有审计行业人士此前告诉经济观察网，中美双方的监管要求几乎未给中概股公司留下可操作空间，审计底稿的相关症结暂时无解。而在中美监管动作的背景下，已有中概股公司未雨绸缪，寻求在港交所第二上市。

不过，中美双方近期均就监管事宜作出积极回应。继PCAOB于15日表示中美监管合作取得进展后，证监会也于16日表示，将继续加强与美方监管机构的沟通，争取尽快就中美审计监管合作达成协议。抓紧推动企业境外上市监管新规落地，支持各类符合条件的企业到境外上市，保持境外上市渠道畅通。继续支持实体经济合理融资，积极配合相关部门有力有效化解房地产企业风险，促进平台经济规范健康发展、提高国际竞争力。

锦天城律师事务所律师黄晶晶分析认为，尽管相信中美两国的证券监管机构都在积极推动审计底稿问题的解决，但最终并不一定所有中概股公司都能符合《外国公司问责法的要求》。其指出，目前美国上市企业的退市方法有三种，分别是12h-6规则退市、终止注册和私有化（going private）。其中终止注册和私有化是中概股公司常见的退市方法，而12h-6规则退市比较鲜见。

华兴证券（香港）首席经济学家庞溟表示，如果中美双方能按照中国证监会提出的以“市场化、法治化原则处理监管合作问题”，仍有望进一步在专业精神指引和平等互惠基础上推动和发展跨境证券监管与会计监管方面的双边合作、多边合作与国际合作，并消除中概股面临的不确定性。

华西证券分析师赵琳也认为，面对不确定性，中美监管机构的态度是关键。随着证监会表态正积极开展对话、愿意通过监管合作解决美方监管问题，中美资本市场互相开放融合的大方

向不改；随着平台监管逐渐步入常态化，互联网中概股企业长期基本面亦未改变。

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