券商总资产突破10万亿！中证协30年推动证券业发展

　　栉风沐雨三十载，砥砺奋进再出发。

　　8月28日，中国证券业协会迎来第30个年头。当天证监会副主席李超出席中国证券业协会成立30周年座谈会，对于证券行业以及中证协迈进高质量发展新阶段，他谈到“五个坚持”：坚持回归本源，提升服务实体经济能力；坚持严守底线，强化合规风控意识和实施；坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设；坚持强基固本，努力提升专业服务能力；坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用。

　　三十年来，资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国，实现了历史性变革和跨越式发展。证券业协会在行业发育、规范、创新、高质量发展的探索、改革、成长之路上，与全行业携手并进。

　　1、截至2021年7月，协会共有会员475家，其中，法定会员(证券公司)140家，证券公司总资产超10万亿元。经过多年发展，证券公司业务形态逐渐丰富，呈多元化发展态势。

图源：中证协发布

　　2、持续支持实体经济融资。2012年以来，证券公司为超11万亿元股票及近23万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务，为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。

　　3、协会发布自律规则及自律规范性文件近300件次，逐步形成涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系。

　　4、在创新传导方面，对证券公司专业管理能力、信息系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、其他创新活动共4大类113项创新事项进行评价；2012年以来共推动证券业务创新试点项目388项。

　　5、脱贫攻坚成绩显著。五年来，102家证券公司助力结对帮扶的307个国家级贫困县实现脱贫摘帽。自2016年至2020年，证券行业服务26家贫困地区企业通过首次公开发行股票(IPO)“绿色通道”政策发行上市，累计募集资金178余亿元。

　　证券业协会表示，在“十四五规划”的开局之年，在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期，协会将进一步增强自律管理功能，汇聚行业智慧和力量，更好地服务资本市场治理体系建设，继续与行业携手共进，共建共治共享推动证券行业高质量发展。

　　30年发展历程

　　1991年8月28日，中国证券业协会在人民大会堂宣告成立，这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。1991年协会成立后，投入市场培育工作，组织会员向社会和行业宣传证券市场知识，普及证券市场法规，为会员之间提供交流沟通等服务工作。

图源：中证协发布

　　1999年，《证券法》正式实施，协会的法律地位和履行职责得以确立。经过第二届协会履行协会法律义务的有益探索。

　　2002年，第三届协会确立了“自律、服务、传导”三大职能，初步搭建适应中国证券市场发展实际的协会自律组织雏形。

　　2007年后，证券行业经过综合治理进入规范发展阶段，第四届协会围绕会员单位、从业人员和代办股份转让系统自律管理与服务三条工作主线，开创和形成以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的中国证券行业自律管理和服务的新格局。

　　2011年后，为顺应行业创新发展的现实需求，第五届协会连续三年组织召开证券行业创新发展研讨会，通过相应创新措施的落实，证券行业发展环境出现较大变化，证券公司基础功能得以恢复，服务实体经济的能力明显提升。同时，协会全面加强专业委员会建设，在草拟行业自律规则、评估实施效果、开展专题研究、促进行业交流等方面发挥了重要作用。

　　2017年后，第六届协会进一步推动行业改善发展环境，畅通传导机制，推进行业文化建设，构建共建共治共享平台，发挥行业智库作用。以2020年新《证券法》和中国证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》为指引，协会自律管理职责进一步加强。

　　2021年第七届协会开启进一步推动行业高质量发展新征程。协会七届理事会表示，一棒接着一棒跑下来，始终坚持不忘初心，牢记宗旨，立足本职，不辱使命。

　　自律规则逐步规范，紧跟改革步伐

　　三十年来，证券业协会根据《证券法》、中国证监会授权以及会员赋权，经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次，逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系，在协会自律管理中发挥着重要作用，为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。

　　协会自律规则制定历程呈现六个特点：

　　一是自律规则差异化定位逐步清晰。

　　二是声誉约束机制逐步形成。

　　三是自律规则制定逐步规范化。

　　四是业务规则始终紧跟改革步伐。

　　五是合规风控管理始终伴随业务发展。

　　六是与其它自律组织规则紧密衔接。

　　以“固定收益业务自律管理”为例，证券业协会强调承销“质”、“量”两手抓。2019年10月18日证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》，引导证券公司珍视声誉，不仅重视数量也要重视质量，构建起“以制度和人员为保障，以业务能力为驱动，以合规展业能力为支撑，以项目风险控制实效为约束，以服务国家战略能力为激励”的公司债券业务执业能力评价体系。

　　同时，证券业协会近年来多举措规范债券承销的竞争生态。2017年10月起，证券业协会持续收集整理公司债券承销业务收费情况，每季度形成相关收费情况的报告上报证监会债券部。2018年，向全行业发布了《关于公司债券承销业务收费情况的通报》，并向六家存在较多低收费项目的证券公司发送了《关于公司债券承销收费事项的关注函》。

　　2021年4月7日，证券业协会发布《公司债券承销报价内部约束指引》，明确承销机构应当建立公司债券承销报价的内部约束制度，防范公司债券承销低价恶性竞争问题。

　　“证联链”上链运行投行电子底稿监管系统

　　2004年以来，证券业协会根据行业发展需要，集中行业智慧和力量，从市场全局和行业实际出发，对如何引导推进行业创新发展进行接力探索，形成相互配套、有机联系的一整套工作机制，发挥行业自律组织应有作用。

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