证券公司新人有多难？中信证券工作人员为拉业绩帮人替考被抓

雷达财经出品 文|吴艳蕊 编|深海

近日，雷达财经从中国裁判文书网获悉，中信证券公司一工作人员为业绩替人参加研究生招生考试双双被捕。

判决书显示，被告人兴韦名，1982年9月20日出生于辽宁省辽阳市，大学文化，无业。被告人李天铭，1996年5月23日出生于黑龙加声哈尔滨市，大学文化，中信证券股份有限公司大连五五路营业部工作人员。

公诉机关指控，兴韦名报考参加全国研究生招生考试，因害怕考试不通过，找到李天铭要求其代替自己参加考试。兴韦名了解到，被告人李天铭是证券行业新人，客户少、销售业绩不佳，就对李天铭承诺，如果其同意代替被告人兴韦名参加考试，兴韦名就给李天铭拉客户购买证券，以提高李天铭的年底销售业绩，李天铭遂应允。

2020年12月26日，李天铭代替兴韦名考试时被考务室监考老师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实李天铭代替兴韦名进行考试的情况属实，将李天铭当场抓获。2021年1月15日兴韦名投案自首。李天铭被抓获两日后被取保候审，兴韦名于自首次日被取保候审。

2021年6月18日，辽宁省锦州市凌河区人民检察院向法院提起公诉。法院于同日立案，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。现已审理终结。

经审理查明的事实、证据与公诉机关指控一致。2021年6月29日，法院判决：李天铭犯代替考试罪，判处管制一年，并处罚金人民币6千元；兴韦名犯代替考试罪，判处管制十个月，并处罚金人民币5千元。

“券商现在也这么卷了吗？券商不是最多金的吗？新人真的好难。”该案例曝光后，许多网友觉得不可思议。

雷达财经查询中国证券业协会官网，中信证券股份有限公司当前从业人员数为12520人，一般证券业务8270人。其中证券经纪业务营销1人、投资主办人60人，证券投资咨询分析师149人、证券投资咨询投资顾问3529人，证券经纪人6人，保荐代表人505人。

天眼查资料显示，中信证券股份有限公司大连五五路证券营业部成立于2015年2月。其中，2020年年度报告显示，该营业部缴纳保险人数为30人。

在中信证券2021年中报中，辽宁地区营业收入9658.98万元，比上年同期增加64.35%；营业利润率为16.91%，比上年同期增加16.59个百分点。

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