【财联社时评】防范基金利益输送，监管与自律缺一不可

中基协日前发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》。其中，防范利益冲突与利益输送被放在了第二条，仅次于专业胜任，这引发了业内的强烈关注。

《道德规范指南》要求，基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益；建立、健全关联交易、公平交易等各项制度；不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益；确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会。基金从业人员也不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益。基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定，禁止违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

此次《道德规范指南》的出台，距离上一次相关规范性文件的推出已超过十年。而近年来，随着我国居民理财需求的增加，基金行业步入了高速发展阶段。今年公募基金市场管理规模更是接连创下新高，截至6月末规模已超23万亿元，公募基金管理人也达到151家。

如此快速扩张的市场，既给公募行业带来了机遇，也带来了更多的挑战。今年5月份，叶飞“爆料门”曾经一石激起千层浪，其不仅举报中源家居操纵股价，随后更是揭发公募基金潜规则，包括作为接盘方参与上市公司“市值管理”，操纵股价，“出卖”股票池，与盘方合作，变相“老鼠仓”获取提成等等。中国证监会第一时间启动调查，今年7月证监会通报调查进展：位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员已被抓捕归案，并已依法将涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

叶飞案虽暂告一段落，但此类案件却并不鲜见。去年12月，内蒙古证监局对一位操纵他人账户，利用职务之便进行趋同交易的基金公司员工下发了市场禁入决定书，涉及金额超6千万元，去年6月，证监会更是发布市场禁入决定书，对象是曾担任公募基金投委会的人员，涉及操控证券账户，盈利金额超千万元。

利益输送案例频出的背后，无不为了一个“利”字。作为资本市场的从业人员，公募基金管理人和从业人员面临利益诱惑的几率非常大。我们也看到，在很多案例中从业人员暗中埋伏“老鼠仓”，往往都是一念之差所致。这其实也是为什么，尽管监管层一直加大惩处打击力度，但此类案件仍然屡禁不绝的原因。

严格来说，法律仅是对人最低的道德要求。对于行业而言，公募基金的高质健康发展需要良好行业文化的建设，归根结底则是需要基金管理人、基金从业人员的自律。只有增进从业人员的认知认同，增强行动自觉，才能够推动构建行业文化，营造良性的行业发展生态环境。

>相关《【财联社时评】防范基金利益输送，监管与自律缺一不可》内容：

奥迪一汽新能源工厂拟明年一季度启动建设 12月24日，财联社记者从知情人士处获悉，目前国内相关部门正在积极推进奥迪一汽新能源工厂相关审批工作，预计明年一季度奥迪一汽将启动工厂建设。今年1月，一汽、奥迪以及长春市人民政府共同签署协议，宣布奥迪一...【继续阅读】

讯 为充实防范非法集资宣传工作基层力量，培育一支比较成熟的防非宣讲志愿者队伍，形成非法集资联防联控、群防群治的社会氛围，12月22日下午青岛市防范非法集资宣讲志愿者培训会在海天金融中心酒店召开，会议由市地方金融监管局苏振东处长主持，...【继续阅读】

理财鱼小提示：白云区石门街朝阳联社垃圾收运移动巴士上线 信息时报讯 （记者 喻先晶）“石门党建公园到了，请居民群众自觉将垃圾投放到相应的桶内，下一站石门（沙岗斜）……”近日，白云区石门街在朝阳联社内开通城中村垃圾收运移动巴士线路，垃圾分类绿色小...【继续阅读】