纳芯微监事对外投资信披现疑云，核心技术专利申请不具创造性遭驳回
理财鱼小提示：纳芯微监事对外投资信披现疑云，核心技术专利申请不具创造性遭驳回
文|《金证研》北方资本中心 乔木
风控|欢笙 映蔚
2月18日，证监会通报了2021年案件办理情况。全年共办理案件609起，案发数量连续3年下降，其中，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、中介机构违法案件数量占比超过八成。信披监管“高压”下，苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“纳芯微”）此番上市或将面临新一轮考验。
需要指出的是，纳芯微信披现疑云，不仅监事对外投资信披或未详尽，其社保缴纳人数也与“官宣”对不上。而纳芯微发明专利数量垫底于同行的另一面，其一项核心技术对应的发明专利申请因不具备创造性被驳回，令人唏嘘。
一、发明专利数处同行末尾，一项核心技术专利申请因不具创造性遭驳回
作为高新技术企业，研发费用率反映了企业对自身研发能力的重视程度。事实上，纳芯微不仅发明专利数量垫底于同行，且其一项核心技术对应的发明专利因不具备创造性被驳回。
据纳芯微签署日为2021年11月9日的招股说明书（以下简称“招股书”），纳芯微选取的国内同行业可比公司分别为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦”）、圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“圣邦股份”）、江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”）。
据招股书，2018-2020年及2021年1-6月，纳芯微的研发费用率分别为25.48%、32.12%、17.05%、11.44%。同期，纳芯微上述同行业可比公司的研发费用率均值分别为21.34%、16.62%、15.16%、15.39%。
可见，2018-2020年，纳芯微的研发费用率尽管高于同行均值，但总体呈下滑趋势。
除此之外，纳芯微发明专利数量亦不及同行。
据招股书，截至招股书签署日2021年11月9日，纳芯微共获得17项授权发明专利。其中，14项发明专利均由纳芯微原始取得，3项发明专利为纳芯微控股子公司襄阳臻芯传感科技有限公司（以下简称“襄阳臻芯”）继受取得。
据思瑞浦签署日为2020年8月10日的招股说明书及思瑞浦2020年年度报告，截至2019年12月31日，思瑞浦拥有14项发明专利。据2020年年报，思瑞浦新获取11项发明专利。
即在未有专利失效的情形之下，截至2020年12月31日，思瑞浦或拥有25项发明专利。
据圣邦股份2020年年度报告，截至2020年12月31日，圣邦股份共拥有46项发明专利。
据卓胜微2020年年度报告，截至2020年12月31日，卓胜微共拥有51项国内发明专利，1项国际发明专利。
根据《金证研》北方资本中心研究，纳芯微截至招股书签署日2021年11月9日拥有的发明专利数量，与同行可比公司2020年年末的发明专利数量比较，纳芯微的发明专利数量垫底于同行业可比公司。
值得注意的是，纳芯微一项核心技术对应的发明专利申请，曾因不具创造性被驳回。
据招股书，截至2021年11月9日，纳芯微拥有11项核心技术。其中，纳芯微拥有一项名为“基于Adaptive OOK信号调制的数字隔离芯片技术”的核心技术，该项核心技术对应的主要专利包括“用于数字隔离器的共模瞬态抑制保护电路”、“多通道数字隔离芯片的实现方法及实现系统”、“电容式数字隔离芯片及其调制解调方法”、“低抖动数字隔离器电路及包括其的数字隔离器”、“多路数字信号传输的编解码电路”。
然而，纳芯微核心技术“基于Adaptive OOK信号调制的数字隔离芯片技术”中，一项名为“电容式数字隔离芯片及其调制解调方法”的发明专利申请遭驳回。
据国家知识产权局数据，专利申请号为2018106387976的发明专利申请“电容式数字隔离芯片及其调制解调方法”，申请人为纳芯微，申请日为2018年6月20日，截至查询日2022年2月25日，案件状态为驳回失效。
据国家知识产权局2020年9月27日发布的第二次审查意见通知书，发明专利“电容式数字隔离芯片及其调制解调方法”，其部分权利要求不具有突出的实质性特点、不具备专利法第22条第3款规定的创造性。
问题并未结束，纳芯微的研发负责人任职于纳芯微期间，或参与了前东家发明专利的发明。
据招股书，截至招股书签署日2021年11月9日，盛云持有纳芯微13.6%的股份，为纳芯微的实际控制人之一。此外，盛云担任纳芯微的董事、副总经理及研发负责人。
据招股书，2008年6月至2011年9月，盛云担任亚德诺半导体技术（上海）有限公司（以下简称“亚德诺半导体”）高级设计工程师。2013年5月至纳芯微招股书签署日2021年11月9日，盛云担任纳芯微的研发负责人。
据纳芯微2021年8月16日发布的《关于苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函的回复》，亚德诺半导体拥有发明专利“Charge pump”及“Charge transfer apparatus and method”，该两项发明专利的申请日分别为2014年1月3日、2012年7月20日，发明人均包括盛云。
不难发现，盛云2013年5月开始任职于纳芯微，而其前东家亚德诺半导体2014年申请的专利中的发明人名单，盛云位列其中。
此外，纳芯微员工大专及以下学历的数量占比高于同行。
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