期货“掉队生”：30家公司一年被点名56次，哪家频繁“上榜”？「聚焦315」(2)

中国证监会湖南证监局网站近日通报湖南辖区2021年前三季度证券期货投诉情况。通报显示，财信期货有限公司（下称“财信期货”）前三季度投诉量17件，在期货经营机构中，投诉量居首。前三季度，湖南证监局收到针对期货经营机构的书面投诉21件，分别涉及财信期货（17件），金信期货（2件），徽商期货和大有期货（各1件），反映的问题主要包括：居间商诱导客户交易14件，规范经营5单，从业人员2件。

据了解，财信期货大股东为财信证券有限责任公司（下称“财信证券”），持股比例为61.53846%。2021年9月24日，湖南证监局网站发布了《关于对财信期货有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，财信期货未对居间人行为进行有效管理，对结算系统密码管理不到位，未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出财信期货有限公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

据财信期货官网显示，财信期货有限公司成立于2005年8月，现为湖南财信金融控股集团旗下成员企业，公司注册资本金4.73亿元人民币，主要股东为财信证券有限责任公司（原财富证券有限责任公司）和湖南财信投资控股有限责任公司。经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询业务。

除了上述期货公司被处罚外，针对子公司的设立条件、层级和数量等方面，今年刚颁布的《子公司办法》均作出了细化要求，包括期货公司设立子公司或参股经营机构，需具备最近12个月净资本持续不低于3亿元、最近一期分类评级不低于B类BBB级等条件。

风险管理子公司可设立二级子公司，其他境内子公司不得设立下一层级子公司。而相比2019年中国期货业协会发布的《期货公司风险管理公司业务试点指引》要求，期货公司新设子公司的门槛不断提高。某期货公司高管表示，期货公司设立的子公司或参股的经营机构，存在相关业务与期货相关性不强，不利于期货公司聚焦主业、提升服务能力，因此，办法明确子公司的业务范围，为其发展指明了方向。

上述办法还对境外子公司进行全面、系统的规范，对境外子公司业务发展具有一定的积极影响，能够规范境外子公司有序发展，为公司合规经营指出明确方向，提高公司抗风险能力，助力企业打造品牌。但是，境外子公司未来展业也将面临挑战，比如在建牢合规防线、提升市场竞争力、与母公司业务充分协同融合，以及做好人才储备等方面都具有一定的挑战性。

对于境外子公司，广发证券的全资子公司——广发期货近期也被广东证监局抓个正着。广东证监局10月27日公告称，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。这反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系。

监管部门最终决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施，并要求广发期货严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。而公开信息显示，广发期货通过全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融交易（英国）有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。

对于上述相关问题，《华夏时报》记者多次致电以及发送采访函给广发期货，不过，截至记者发稿，广发期货始终未给予记者回复。

近些年，期货行业快速发展所取得的成果已获得市场的肯定，但期货公司的合规经营意识水平还有待提高，无论是监管还是自律层面，期货公司保持着合规经营的理念仍然是首要原则。此外，随着期货市场监管体系的日趋完善，未来监管层对居间人展业的约束将会越来越严格，那些对居间人存在较强依赖的期货公司或将受到较大影响。

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