4人内幕交易华东数控被罚没18万元 支行行长涉泄密

理财鱼小提示：4人内幕交易华东数控被罚没18万元 支行行长涉泄密

中国经济网北京3月17日讯 中国证监会大连监管局网站日前发布的行政处罚决定书（〔2022〕2、3、4、8号）显示，当事人孙某斌、唐某新、王某波、段某峰因内幕交易威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”，002248.SZ）股票分别被罚3万元、5万元、3万元，以及被罚没6.91万元。

2016年3月，华东数控第一大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）办理了质押，为大连机床营销有限公司（大连机床集团下属公司）在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）办理的人民币4亿元流动资金贷款提供最高额增信担保。张某时任华夏银行大连分行西安路支行行长，为该项目负责人。

2017年9月，华东数控资产重组没有取得实质性进展成果，股价一路下滑，华夏银行作为质押权人，面临质押资产可能出现严重贬值的情况。张某作为华夏银行该笔贷款业务的项目管理负责人向华夏银行提议，向法院起诉申请实现担保物权，通过拍卖、变卖质押物华东数控股权的方式，最大限度地保全华夏银行资产。

10月17日下午5点，华夏银行审议同意《关于对大连机床营销有限公司诉讼的请求》。10月19日，华夏银行正式向威海市经济开发区法院（以下简称威海经区法院）递交实现担保物权申请。威海经区法院当日按特别程序予以立案，并向被申请人高金科技及债务人大连机床营销有限公司出具了相关手续。

10月25日，威海经区法院召开了听证会，当庭裁定准予拍卖、变卖被申请人高金科技持有的华东数控5000万股股权，华夏银行对拍卖款在债权范围内优先受偿。

11月2日19:42，大连机床集团在中国货币网和上海清算所网站发布关于新增涉诉情况的公告，披露了威海经区法院裁定准予拍卖、变卖高金科技持有的华东数控5000万股股份。

11月3日，华东数控收到高金科技通知，其持有的华东数控股份被质权人华夏银行向威海经区法院申请实现担保物权。华东数控于11月3日13:00起停牌。当日收盘后，华东数控发布关于第一大股东股权可能被拍卖、变卖的提示性公告。

大连证监局判定，上述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第（八）项规定的重大事件，属于第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2017年10月17日至2017年11月2日收盘时。

孙某斌内幕交易“华东数控”情况为，张某恩为华夏银行大连分行资产保全部负责人，参与华夏银行向威海经区法院申请拍卖高金科技持有的华东数控股权事宜，知悉上述内幕信息。孙某斌为华夏银行大连分行资产保全部员工。2017年10月18日，华夏银行正式提交拍卖申请前，张某恩给孙某斌打电话要起诉书模板，内幕信息敏感期内孙某斌与知晓内幕信息的张某恩存在联络。

2017年10月20日至10月30日期间，孙某斌使用本人账户买入“华东数控”股票1.57万股，金额共计10.02万元，没有违法所得。孙某斌在与知晓内幕信息的张某恩联系的第三天，开始买入从未买入的“华东数控”，并且在内幕信息敏感期内仅交易“华东数控”一只股票。孙某斌买入“华东数控”时间与其和知晓内幕信息的人联络接触时间吻合，敏感期内交易行为与其以往交易习惯不同，交易行为明显异常，且孙某斌不能提供合理说明或提供证据排除其利用内幕信息从事该交易活动。

唐某新内幕交易“华东数控”情况为，2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行负责人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行资产风险处置议案申请单》。当日下午5点，华夏银行大连分行审议同意资产保全部、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的请求》。张某因工作职责不晚于10月17日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项。其朋友王某不晚于10月19日通过张某知晓该事项。吴某与王某为朋友、邻居，在吴某10月19日买入“华东数控”股票前，其通过王某知悉华东数控股权拍卖事情还在继续推进，由于股权质押可能涉及股权变更。唐某新与吴某为夫妻关系，双方承认就购买“华东数控”股票进行沟通。

2017年10月19日至10月31日期间，唐某新使用本人账户买入“华东数控”股票44万股，金额共计279.39万元，获利1.60万元。孙某宁为唐某新嫂子。“孙某宁”两证券账户中对“华东数控”的交易均由唐某新决策并执行操作。2017年10月20日，唐某新使用“孙某宁”账户买入“华东数控”股票8.62万股，金额共计55.49万元，无违法所得。

唐某新分别在其丈夫买入“华东数控”股票的当天及第二天利用本人及“孙某宁”账户买入“华东数控”。在内幕信息敏感期内，多次通过大笔卖出其他股票等方式回笼资金以买入“华东数控”。且除新股配售外，仅买入“华东数控”一只股票。唐某新买入“华东数控”时间与内幕信息形成时间、其丈夫吴某买入“华东数控”时间吻合，敏感期内多次卖出持有的其他股票后单向、大笔交易“华东数控”，交易意图强烈，交易愿望迫切，交易行为明显异常，且唐某新不能提供合理说明或提供证据排除其利用内幕信息从事该交易活动。

王某波内幕交易“华东数控”情况为，2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行负责人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行资产风险处置议案申请单》。当日，华夏银行大连分行审议同意资产保全部、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的请求》。张某因工作职责不晚于10月17日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项，其朋友王某不晚于10月19日通过张某知晓该事项。王某波为王某弟弟，并在王某公司任职，属于王某近亲属。

2017年10月20日至10月24日期间，王某波使用本人账户购入“华东数控”32.40万股，金额共计209.83万元，无违法所得。10月20日，在王某波开立证券账户的第二天，其证券账户突击转入210万元，后全部用于买入“华东数控”。王某波在其姐获取内幕信息的当天突击开立证券账户，并于第二天转入大笔资金用于单一购买“华东数控”。其证券账户开户时间、买入“华东数控”时间与内幕信息形成时间、其姐王某获取内幕信息时间高度吻合，在开户后突击转入资金，内幕信息敏感期内仅单一买入“华东数控”一支股票，交易行为明显异常，且王某波不能提供合理说明或提供证据排除其利用内幕信息从事该交易活动。

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