前员工涉“老鼠仓”、净利大跌、依赖“明星”！诺安“狮子军团”何时再雄起？

诺安基金“狮子军团”近期被多个负面事件困扰，原基金经理涉“老鼠仓”获刑、上半年净利同比下跌逾四成、前董事长官司引关注、依赖明星基金经理被诟病……

打开诺安基金的官网，映入眼帘的是醒目的狮子形状LOGO，其英文名称也含有狮子的单词“LION”。这与其他多数以图形作为LOGO的基金公司不同，以狮子作为品牌标志的诺安基金也被业界称之为“狮子军团”，狮子是非洲草原最凶猛的野兽之一，诺安基金也曾有过规模和业绩猛涨的时期。

近几年来，诺安基金旗下多位基金经理开始为业界所熟知，其中，蔡嵩松是诺安基金培养出的最具个人属性的基金经理，因基金业绩波动积攒了大量网络“迷弟”和“黑粉”；拥有26年从业经验的王创练则是诺安基金的均衡型老将；另外，哲学派投资者杨琨、均衡派选手蔡宇滨、中生代基金经理曲泉儒、新生代科技选手张堃等都是这支“狮子军团”的重要一员。

不过，“狮子军团”近期被多个负面事件困扰，原基金经理涉“老鼠仓”获刑、上半年净利同比下跌逾四成、前董事长官司引关注……成立已有近19年的诺安基金，该如何应对这种局面呢？

前基金经理搞“老鼠仓”

2022年9月6日，重庆市第一中级人民法院最新公布的一则关于诺安基金前员工的刑事判决书引起广泛关注。

判决书信息显示，被告人邹翔是诺安基金原执行总监兼基金经理，因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，于2017年4月27日被取保候审；因涉嫌职务违法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行贿罪、对有影响力的人行贿罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。被告人邹某，中国科学院条件保障与财务局原工作人员，因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，于2017年4月27日被取保候审，2019年7月24日被监视居住，2020年6月15日被取保候审，2021年9月7日被逮捕。

重庆市人民检察院第一分院指控被告人邹翔犯行贿罪、对有影响力的人行贿罪、利用未公开信息交易罪，邹某犯利用未公开信息交易罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年9月10日公开开庭审理了本案。现已审理终结。

其中，涉及到的利用未公开信息交易罪内容包括：2010年3月至2015年1月期间，被告人邹翔利用担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利，将该基金账户投资股票的品种等未公开信息，泄露给其弟弟被告人邹某，进而指使邹某利用二人实际控制的“邹某”、“田某”两个证券账户进行趋同交易，非法获利共计23550356.84元。

案发后，重庆市公安局经公安部指定管辖，于2017年2月28日立案侦查，同年4月24日邹翔、邹某主动投案，27日，二人被取保候审。

深圳证券交易所与上海证券交易所分别出具的涉案私人账户与“诺安先锋”基金趋同汇总表，证明涉案私人账户通过深圳证券交易所交易的股票共43支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数20支，占比46.51%，趋同交易额21822.3万元。“邹某”的私人账户通过上海证券交易所交易的股票共7支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数3支，占比42.86%，趋同交易额19.87万元；“田某”的私人账户通过上海证券交易所交易的股票共53支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数34支，占比64.15%，趋同交易额19879万元。

天天基金网显示，邹翔曾供职于多家券商、银行和公募基金公司，2010年加入诺安基金，曾于2010年10月至2015年2月管理诺安先锋混合A，任职回报率为13.02%。

被告人邹翔的供述显示，其与被告人邹某系兄弟关系，二人会通过电话、微信、聚会等多种方式，就股票投资进行交流。邹翔会就其掌握分析的股票情况、业务进展等向邹某进行股票推荐，并建议其买入或卖出相应股票。而邹某基于对其信任及长期的默契，会听从邹翔的建议进行证券交易。邹某买卖股票盈利后会分给邹翔部分。

被告人邹某的供述显示，其与被告人邹翔系兄弟关系，曾一起操作“邹某”的股票账户，后因担心对邹翔有影响，故于2007年安排其亲属田某开设股票账户，供邹某使用。邹翔会通过见面或电话的方式，指示邹某买卖某支股票。二人还要就股票、仓位、价位等进行沟通，方便邹翔掌握私人账户的情况及交易股票交易的指示。

上半年净利下滑逾四成

令诺安基金烦恼的还有净利的大幅下滑。

根据大恒科技(行情600288,诊股)披露的半年报，2022年诺安基金上半年实现营业收入5.02亿元，同比增长7.24%；实现净利润1.28亿元，同比下降42.29%。

除了经营业绩被披露外，诺安基金的股权变更也有了新进展。大恒科技在半年报中提及，经公司于2022年6月24日召开的第八届董事会第十六次会议及7月12日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过，为聚焦公司主业，盘活低效资产，进一步支持主业发展，同意公司出售位于北京市海淀区苏州街3号大恒科技大厦北座9层、10层的自有办公房产以及出售所持有诺安基金20%的全部股权。

天眼查信息显示，目前诺安基金的股权架构为中国对外经济贸易信托有限公司（持股40%）、深圳市捷隆投资有限公司（持股40%）、大恒新纪元科技股份有限公司（简称“大恒科技”，持股20%）。早在2012年时，大恒科技就从北京中关村(行情000931,诊股)科学城建设股份有限公司处接手了诺安基金20%的股权。

据《国际金融报》记者统计，诺安基金自2012年至2021年营业收入分别实现6.70亿元、6.25亿元、6.27亿元、8.15亿元、9.36亿元、9.65亿元、9.09亿元、7.21亿元、9.82亿元、11.24亿元；净利润分别实现2.11亿元、2.06亿元、2.09亿元、3.24亿元、2.6亿元、2.77亿元、3.13亿元、1.9亿元、2.74亿元、3.05亿元。

从财务数据上来看，近十年诺安基金的净利润表现较为平庸，基本在2亿至3亿元上下浮动，净利润同比没有实现太大的增长，并且也出现过下滑。

天天基金网显示，诺安基金成立于2003年12月，目前旗下最新公募在管规模达到1440.71亿元，共有29名基金经理。

在公募行业中，虽然诺安基金是一家行业里成立较早的公司，但在同一年成立的基金公司中，已经有一些公司旗下公募规模远超诺安基金，比如景顺长城基金最新规模达到5645.53亿元；广发基金最新规模达到13066.35亿元；兴证全球基金最新规模达到6150.87亿元。

目前诺安基金旗下公募规模种类以货币基金为主，最新规模达到780.88亿元，占比达到54.2%，债券基金规模达到170.9亿元，股票型基金和混合型基金最新规模分别为53.25亿元和429.29亿元。值得一提的是，去年11月，拥有十多年从业年限，在诺安基金任职8年多的固收老将谢志华离任。据记者统计，自成立以来，诺安基金先后共有33位基金经理离任。

前董事长官司引关注

作为诺安基金的前董事长、创始人，诺安控股集团的董事长，秦某舟在今年6月底因一篇被判罚重婚罪但被免予刑罚的报道引起关注。

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