中基协连开14张罚单！法人失联、出借证券账户…

中国基金报记者 林雪 实习生 余洋

监管出手了，9月以来已有6家私募基金管理人和8位私募基金高管收到协会的罚单，有的私募管理人被取消会员资格、撤销管理人登记，有的私募高管被公开谴责，取消基金从业资格。

从目前披露的纪律处分决定书和纪律处分事先告知书送达公告看，有私募为下调止损线，口头保证产品净值不受损失，且通过第三方实际支付了补偿款；还有私募同意不低于10%的年收益率回购；另外有私募拒绝按约定退还超额收益部分，违背了管理人诚实信用义务；以及有些私募出借证券账户，出现法人失联、不配合监管检查等情况。

多家私募违法违规被罚

取消会员资格、撤销管理人登记

公告显示，多家私募基金被取消会员资格、撤销管理人登记，包括北京睿高、上海图斯、环球时刻（北京）、上海韬韫投资、北京至朴投资、福建未然资管等。

梳理公告内容，比如北京睿高违法违规事实包括向投资者承诺保本保收益、未按照合同约定及时向投资者披露信息、登记备案信息更新不及时、未按照规定妥善保存基金相关资料、不符合持续展业要求。

还有，上海图斯存在出借私募基金证券账户、夸大且片面宣传基金产品业绩的违规行为；环球时刻（北京）存在不符合私募基金管理人登记要求、向协会提供虚假核查材料的违法行为；深圳腾邦梧桐具体的违规事实包括违反管理人诚实信用义务、不配合协会自律管理、未向协会报告重大事项并更新信息、未准确填报管理人登记信息。

值得注意的是，北京中商联合存在的违规行为比较多，包括产品募集完毕后未按规定向协会备案、未按规定向投资者披露关联交易、未充分履行谨慎勤勉的管理人义务、未真实、准确、完整地填报和及时更新基金备案信息、未向协会报告重大事项、人员配置不符合要求。

不难发现，其违规行为存在共性。未如实填报产品备案信息、不配合自律核查、未向协会报告重大事项并更新信息等违法事实是“高频词”，屡屡出现在纪律处分事先告知书之中。

对于私募基金相关负责人，主要是以公开谴责的这一方式进行处罚。华辉创富的刘妮、环球时刻的邵玉、中商联合的胡志芳、腾邦梧桐的赵闻晟、上海韬韫的张小翠、上海图斯的吕昊、北京睿高的王文广等7位将被中基协公开谴责，值得注意的是，上海韬韫的韩戎被中基协取消基金从业资格。

私募向投资者承诺保本保收益

签订补充协议、支付补偿款等

我们来具体看看一些私募的违规行为。

其中，华辉创富向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失。经查，华辉创富为获取投资者对下调相关基金产品止损线的同意，口头保证产品部分净值不受损失，且通过第三方实际支付了补偿款。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定。

在北京睿高的《纪律处分决定书》中，其向投资者承诺保本保收益，经查，某投资者于2016年3月29日认购北京睿高管理的“睿高资本九州方园定增投资私募基金2号”申购金额100万，公司向该投资者出具《睿高资本九州方园定增投资私募基金2号份额回购协议》，同意合同期限届满后按照本金100万元和不低于10%的年收益率回购。此行为违反了《私募基金监管办法》第十五条和《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条的规定。

另外，2018年3月，上海韬韫实际控制人韩戎以个人名义与该投资者签订补充协议，约定由韩戎按照年化8%的收益率计算该基金自成立至清算期间的收益，并支付给该投资者。此行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条、《私募投资基金募集行为管理方法》第二十四条关于私募基金管理人及从业人员不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的规定。

腾邦梧桐违反管理人诚实信用义务，该机构提前收取了1920万元超额收益。2016年12月21日，腾邦梧桐向“腾邦梧桐在线旅游并购一号基金”的投资者出具了承诺函，基金终止时，如劣后级份额持有人获取收益超过合同约定分配规则下的应获金额的，劣后级份额持有人应当退还差额部分。但旅游并购一号已逾期清算，目前收益率显未达标，劣后级份额持有人不具备提取超额收益的条件，应当退还超额部分。腾邦梧桐拒绝按约定退还超额收益部分，违背了管理人诚实信用义务。

现实中，涉及私募基金的司法案件中，“保本”“保收益”的纠纷并不少见。部分私募机构通过关联方担保、承诺回购等方式，变相承诺保本保收益。在这里，基金君提醒读者“防坑”，投资需谨慎，充分考虑自身的风险承受能力，切勿轻信他人。

私募出借证券账户

法人失联、不配合监管检查

有些私募基金证券账户，上海图斯旗下产品“图斯日进斗金一号私募证券投资基金”、“图斯日进斗金二号私募证券投资基金”中的全部资金投向单一标的为某上市公司的股票。2020年5月，上海图斯与某投资公司（未在协会登记为私募基金管理人）签署两份《策略伙伴合作协议》，协议约定该投资公司及法定代表人刘某为“日进斗金一、二号”引进并确认投资者、制定投资策略、提供投资建议并实际进行交易操作，该投资公司对基金的一切投资行为全权负责；同时，前述基金所产生的业绩报酬归该投资公司所有。

此行为违反了《中华人民共和国证券法》第五十八条关于任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的规定。

还有些私募法人失联，比如环球时刻不符合私募基金管理人登记要求，经查，环球时刻目前无实际办公地址，公司法定代表人处于失联状态，公司在协会登记的其他高级管理人员均已离职，其部分在管基金产品逾期未提交延期申请、也未进行清算。上述情况不符合《私募基金管理人登记须知》。

另外有私募不配合证监局现场调查工作，根据《安徽证监局关于福建省未然资产管理有限公司不配合监管情况的通报》，2021年1月27日至28日，安徽证监局在对福建未然资管开展调查过程中，公司存在不配合监管的情况。

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