无锡药明康德新药开发股份有限公司关于认购私募基金份额的公告

理财鱼小提示：无锡药明康德新药开发股份有限公司关于认购私募基金份额的公告

证券代码：603259 证券简称：药明康德 公告编号：临2021-050

无锡药明康德新药开发股份有限公司

关于认购私募基金份额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的：SEA Healthcare Fund VCC

●投资金额：60,000,000美元

●风险分析：投资基金所投资的项目可能受到当地政策法规、宏观经济、投资标的商业化进度的不确定性等多种因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险。

一、 投资概述

北京时间2021年6月19日，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）全资子企业WuXiAppTec(Hong Kong) Holding Limited（以下简称“WuXiHong Kong”）签署Subion Agreement（以下简称“认购协议”），拟出资60,000,000美元认购SEA Healthcare Fund VCC（以下简称“SEA Fund”或“投资基金”）60,000股参与股份（Participating Share），并出资1美元认购投资基金1股B类业绩股份（Class B Carry Share），合计约占已募集投资基金认缴出资金额的98.7638%（WuXiHong Kong所持SEA Fund股份比例将随SEA Fund后续从第三方投资机构募资而进一步稀释）（以下简称“本次投资”）。本公司全资子公司WuXiPharmaTech Investments Management (Cayman) Inc.（以下简称“WuXiInvestments Management”）同时间接持有SEA HC GP PTE. LTD.（以下简称“SEA GP”）50%的股权。SEAGP持有SEAFund的所有管理股份（Management Share）。截至本公告日，WuXiHong Kong尚未支付投资款，后续WuXiHong Kong将以自有资金履行投资款的支付义务。

同日，本公司全资子公司上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“上海药明康德”）与UOB Venture Management Private Limited（以下简称“UOB VM”）、 SEA GP和投资基金签署Management and Advisory Services Agreement（以下简称“服务协议”），约定由UOB VM作为投资顾问和管理人，由上海药明康德作为行业顾问，为投资基金运行提供相关投资及行业咨询服务。服务协议持续有效，直至投资基金完全解散或发生服务协议约定的可终止的情形。

本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本次投资无需提请本公司董事会及股东大会批准。

二、 投资基金的基本情况

（一） 投资基金的基本情况

1、 名称：SEA Healthcare Fund VCC

2、 基金规模：投资基金目标募集总额为1.5亿美元，WuXiHong Kong同意出资60,000,000美元认购投资基金的60,000股参与股份（Participating Share）并出资1美元认购投资基金1股B类业绩股份（Class B Carry Share），在投资基金按照前述目标募集完成后，WuXiHong Kong将持有投资基金40.2%的参与股份以及100%的B类业绩股份。截至本公告日，投资基金已募集60,750,001美元资金。

3、 成立背景：投资基金为一家根据新加坡法律成立的可变资本公司（Variable Capital Company）。UOB VM将作为投资基金的投资顾问和管理人，为投资基金提供基金日常管理相关的服务。UOBVM是大华银行有限公司（United Overseas Bank Limited）的全资子公司。UOB VM已为东盟和中国的250多家私人控股公司的融资方面扮演重要角色。截至2020年12月31日，UOB VM管理超过17亿新元的资产，并在新加坡、印度尼西亚、越南和中国拥有强大的团队，对亚洲市场、企业文化和商业思维有深入了解，也对投资生命科学公司（包括治疗、诊断和服务方面）有经验。本公司全资子公司上海药明康德将作为投资基金的行业顾问，为投资基金提供投资战略、投资决策等方面的建议，以及赋能被投企业的研发、生产和商业化等一系列工作。投资基金将结合UOBVM在投资管理、风险控制、区域市场和资源协同等方面的优势，以及上海药明康德在新药研发技术和赋能型平台等方面的优势，专注于投资位于东南亚或目标市场定位于东南亚的医疗健康领域的企业。本公司参与投资设立SEAFund，是本公司进军东南亚市场，搭建本公司在东南亚生物医药生态圈的重要举措。除有望实现资本增值收益外，本公司还可以充分利用投资顾问和管理人UOB VM的资源网络以及专业的风险控制能力，结合本公司的一体化开放式能力与技术平台优势，在发掘投资机会的同时，与东南亚医疗健康企业展开广泛合作，使本公司充分分享东南亚医疗健康行业快速增长带来的红利。

4、 投资人及投资比例、资金来源和出资进度

北京时间2021年6月19日，WuXiHong Kong签署认购协议，拟出资60,000,000美元认缴投资基金的60,000股参与股份（Participating Share），并出资1美元认购投资基金1股B类业绩股份（Class B Carry Share），合计约占已募集投资基金认缴出资金额的98.7638%（WuXiHong Kong所持SEA Fund股份比例将随SEA Fund后续募资而进一步稀释）。截至本公告日，WuXiHong Kong尚未支付投资款，后续WuXiHong Kong将以自有资金履行投资款的支付义务。

5、 存续期间

投资基金为自最终交割日起八年采取必要步骤开始清盘基金，但在征得SEA GP同意的情况下，日期可再延长两次，每次延长一年，此后经参与股份（Participating Share）和A类业绩股份（Class A Carry Share）持有人的简单多数批准，可进一步延长。

6、 登记备案情况

经合理确认，UOB VM作为投资基金的投资顾问和管理人已取得新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore(MAS)）颁发的资本市场服务许可证，有权从事基金管理活动。

7、 近一年经营状况

由于投资基金成立于2021年5月6日，暂无最近一个会计年度的经营状况统计。

（二） 投资基金的管理模式

1、 管理及决策机制

投资基金的组织形式为根据新加坡法律成立的可变资本公司。投资基金设董事会，董事由管理股份持有人SEA GP通过普通决议任命及罢免。董事会管理投资基金事务，董事可行使投资基金享有的全部权利，除非法律及章程要求投资基金在股东大会中行使或拟由投资基金管理人行使的权利除外。投资基金董事会应任命一名符合法律规定的人士担任管理人。管理人应管理投资基金财产和/或经营组成投资基金的集合投资计划。在不影响其一般授权权利的前提下且在法律规定的范围内，投资基金董事可以按照其决定的条款、条件和限制以及再授权的权利，将投资基金董事的权利、职责、自由裁量权和/或职能委托给管理人。根据服务协议的约定，投资基金的管理人为UOB VM。

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