申请香港金融服务1号牌的要求

理财鱼小提示：申请香港金融服务1号牌的要求

香港作为国际知名的金融中心和自由贸易港，拥有对接世界商贸市场和资本市场的极大优势，在改革开放初期，内地客商大多看重香港自由贸易港的特点，通过香港公司开展外贸活动。经过多年积累，中国经济水平有了明显提升，内地资本通过香港这一平台参与国际证券交易的需求，也逐渐增多。但想要在香港开展证券交易相关业务，就必须向香港证监会申请获得相应的金融证券服务牌照。今天为大家介绍，在香港申请证券交易牌照（1号牌）的相关要求。

证券交易作为金融行业的代表活动，同时也是最活跃的金融业务之一。香港作为国际级别的金融中心，拥有大量境内外商业实体在此上市，期望能在此项吸引投资者投资。而数量众多的上市企业又给了投资者多样化的选择，令投资者能以多样化的投资组合，增加投资收益。两者相辅相成的关系，推动了香港证券市场的活跃和发展。活跃的证券交易市场，进一步促进了证券交易服务行业的发展。但想要在香港开展证券交易服务，就必须先申请证券交易牌照（1号牌）而要申请该牌照，就需要满足一定的条件，具体为：

1、公司要求：

想要在香港申请证券交易牌照，就必须是在香港注册经营的公司（也可为其他地区注册，但在香港申请商业登记证）。为防范证券交易中可能产生的各类风险，该公司必须拥有合理且有效的架构设计及风险管控措施。同时，由于证券交易的特殊性，申请公司还必须在香港有实际经营的场地及设备，最大程度防止客户利益受损。

2、人员要求：

由于证券行业专业程度较高且风险较大，因此在符合公司硬性条件外，还需要满足公司高级管理人员的要求。因此公司必须设置完整的公司管理架构，且拥有至少两名负责人（RO，Responsible Officer）直接监督业务相关活动（其中一名监督者必须为执行董事，确保监督者所需的监督权利）。同时，RO必须为取得证监会考核的专业执牌人。

3、资金要求：

一般来说。券商，都需要代管客户的资金，并根据客户指令进行证券的买卖操作。为避免公司在代管客户资金时发生违规操作，导致客户资金受到损失，因此香港证监会要求为客户代管资金的证券1号牌（大1号牌）申请者，必须满足不低于1千万港币的已认缴股本，以及不少于300万港币的流动资金要求。

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