证券公司从业人员能够炒股吗 被发觉会怎么样
随着经济崛起,我国投资理财行业也在不断高速进展,但在证券行业中,一直流传着证券从业人员炒股规定,同时国家相关法律也作出明确。那么,证券从业人员自己能炒股吗?发觉会怎么样?一起去看看。
证券公司从业人员能够炒股吗?
证券公司从业人员不能够炒股。证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,关于这一行为,法律是明令禁止的。
同时在《证券从业人员执行行为准则》中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:
(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;
(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,妨碍证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;
(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;
(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(六)同意利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如同意或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;
(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;
(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
假如证券从业人员炒股被发觉会怎么样?
将会面临这些惩处:一、失去从业资格;二、没收违法所得款项;三、依法处理非法持有的股票;四、买卖股票等值以下的罚款;五、假如是国家工作人员还将给予行政处分。
>相关《证券公司从业人员能够炒股吗 被发觉会怎么样》内容:
1、 风洞训练 给运动员插上了“飞翔的翅膀”
理财鱼小提示:风洞训练 给运动员插上了“飞翔的翅膀” 中国跳台滑雪实现多项突破 风洞训练 给运动员插上了“飞翔的翅膀” 瞰冬奥 跳台滑雪实现突破实属不易 目前,中国跳台滑雪女队的5名队员在斯洛文尼亚参加世界杯比赛,男队6名队员则在涞源基地训练,全体队员...【继续阅读】
2、 神舟十三号第二次出舱成功!翟志刚创下中国航天员新纪录
理财鱼小提示:神舟十三号第二次出舱成功!翟志刚创下中国航天员新纪录 神舟十三号第二次出舱成功!翟志刚创下中国航天员新纪录 图 源丨人民日报 据中国载人航天工程办公室消息,北京时间2021年12月26日18时44分,神舟十三号航天员叶光富成功打开天和核心舱节点...【继续阅读】
3、 放下锄头扛雪板 冬奥就在家门口
理财鱼小提示:放下锄头扛雪板 冬奥就在家门口 放下锄头扛雪板 冬奥就在家门口 12月21日,45岁的张延峰在滑雪场滑雪。 12月11日,河北崇礼太子城村搬迁安置小区,村委会立起了写着“太子城”的大石头。 12月11日,李果搬迁后的新家里,他和妻子王秀桃。 12月11日...【继续阅读】