当周金融热点回顾：沪深交易所拟修订股票上市规则；央行宣布将全面降准；私募基金总规模再创新高；年末基金“闭门谢客潮”汹涌

【证监会：加大对重大违法案件查处惩治力度】近日，国务院公布《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》。中国证监会表示，将深入贯彻落实新《行政处罚法》和《通知》各项要求，进一步规范执法行为、提高执法水平、提升执法效能，切实加大对重大违法案件的查处惩治力度，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。

【沪深交易所拟修订股票上市规则：涉信披等内容】12月10日电 10日，上交所、深交所先后发布《上海证券交易所股票上市规则(征求意见稿)》《深圳证券交易所股票上市规则(征求意见稿)》及相关修订说明。具体来看，上交所主要作了四方面修订：一是完善规则体系结构。二是整合公司治理要求。三是优化信息披露安排。四是顺畅与下位规则衔接。深交所方面，主要修订五方面内容：一是落实新证券法、国发14号文、《信披办法》等上位规定新要求；二是进一步调整内部章节顺序，提升规则体例简明性、易读性；三是上移部分运行成熟的下位规则及过渡性通知的规范内容；四是规范实践中的突出问题，新增董事会、监事会召开期间出现异常情况的披露要求；五是减轻上市公司负担，不再强制要求披露季报业绩预告等。

【央行决定上调金融机构外汇存款准备金率】为加强金融机构外汇流动性管理，中国人民银行决定，自2021年12月15日起，上调金融机构外汇存款准备金率2个百分点，即外汇存款准备金率由现行的7%提高到9%。

【国务院：不得一刀切责令停产停业】据中国政府网8日消息，国务院发布关于进一步贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知。通知明确，行政机关要坚持执法为民，不得违法实施行政处罚，不得为了处罚而处罚，坚决杜绝逐利执法，严禁下达罚没指标。行政机关不得在未查明违法事实的情况下，对一定区域、领域的公民、法人或者其他组织“一刀切”实施责令停产停业、责令关闭等行政处罚。此外，加大对行政处罚的层级监督力度，切实整治有案不立、有案不移、久查不结、过罚不当、怠于执行等顽瘴痼疾。

【央行全面降准 释放1.2万亿元中长期资金 稳健货币政策取向未变】降准靴子落地。人民银行12月6日公告称，决定于2021年12月15日下调金融机构存款准备金率0.5个百分点（不含已执行5%存款准备金率的金融机构）。本次下调后，金融机构加权平均存款准备金率为8.4%。央行称，本次降准为全面降准，将释放长期资金约1.2万亿元。业内人士认为，在今年收官和明年开局之际进行降准，有助于缓解经济下行压力，平滑经济增长曲线，是做好跨周期调节的应有之义。同时，此次降准符合市场主体所需，体现了货币政策加大对实体经济特别是中小微企业的支持力度。

【中证协拟修订公司债券承销业务规则】记者获悉，中国证券业协会日前就修订《公司债券承销业务规范》向券商征求意见。此次修订主要涉及规范承揽项目报价行为，维护债券市场良好竞争秩序；强化主承销商从事公司债券承销业务内控和责任要求；规范定价配售过程管理；防范“结构化发行”等违法违规行为。

行业热点

基金行业动态

【私募基金总规模再创新高达19.73万亿】基金业协会在12月9日晚间发布的最新私募备案月报显示，截至今年11月末，存续私募基金管理人管理的基金总规模达到19.73万亿元，再创历史新高。

【中基协：三季度末各类资产管理业务总规模约65.87万亿元】据中国基金业协会消息，截至2021年三季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约65.87万亿元。其中，公募基金规模23.90万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模8.64万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模7.52万亿元，基金公司管理的养老金规模3.73万亿元，期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约3175亿元，私募基金规模19.65万亿元，资产支持专项计划规模2.28万亿元。（第一财经）

【年内第二次全面降准来了！公募基金：有望推动股市跨年行情】12月6日，中国人民银行决定于2021年12月15日下调金融机构存款准备金率0.5个百分点（不含已执行5%存款准备金率的金融机构）。本次下调后，金融机构加权平均存款准备金率为8.4%。多家公募基金表示，降准整体上利好市场，预期短期受政策压制影响最大的金融地产板块、大盘价值风格有望得到修复，并有望推动股市跨年行情的演绎；亦有机构表示，在当前较低利率的环境下，债市更大可能是维持震荡走势。（每日经济新闻(博客,微博)）

基金产品

【年内近百只基金下调管理费 降费渐成常态】低费率基金队伍再次扩容。12月以来，又有2只基金下调管理费费率，1只基金浮动调降为0%，另1只基金管理费打五折。据记者粗略统计，今年有51家基金公司的98只基金产品（合并份额）下调管理费费率，下调基金中债券型基金占有半数。从下调幅度来看，半数基金最新费率较年初下调幅度超50%，其中主要为费率较高的混合型基金和中长期纯债为主的债券型基金。

【一天46只基金限购！年末基金“闭门谢客潮”汹涌】2021年进入倒计时，公募基金纷纷开启“闭门谢客”模式。仅12月9日当天，就有46只（A/C分开统计）基金不约而同开始暂停或限制大额申购。12月至今，共有271只（A/C分开统计）基金宣布暂停或限制大额申购，其中超过2/3为固收类基金。值得注意的是，虽然“闭门谢客”的权益类基金整体数量少于固收类基金，但知名基金经理旗下产品和“夺冠热门”的绩优基金扎堆现身限购榜单。

【首批A50ETF联接基金获批！】12月8日，北京商报记者获悉，易方达基金、华夏基金、南方基金此前上报的MSCI中国A50ETF联接基金于近日获批。据了解，包括上述3家公司在内，此前还有汇添富基金同时于11月15日递交MSCI中国A50ETF联接基金的申请材料并于同日被证监会接收。而汇添富基金相关人士向北京商报记者表示，上述产品的获批情况需以公告内容为准。

基金公司动态

【年内公募高管变动近400名，董事长、总经理变动近200名】2021年是公募发展大年，当下看来也是换帅大年，时至年末，公募换帅更是此起彼伏。Wind数据显示，截至12月10日，年内公募基金行业高管（含董事长、总经理、副总经理、督察长、首席信息官）变更已有392人，其中涉及董事长84人、总经理111人。公募基金行业再现换帅潮。

【自购规模创历史新高 基金经理“点金”2022】Wind数据显示，截至12月6日下午4时，今年以来共有91家基金公司申购自家基金383只，净申购总金额达49.08亿元，自购数量和自购总金额均超过历年全年水平。如果算上陆彬、王海涛、杨建华、胡昕炜等基金经理的个人自购，今年以来自购总规模或已超过50亿元。在今年以来的自购基金中，收益率最高的超过了80%。业内人士表示，展望2022年，新能源、半导体等高景气赛道有望成为基金经理布局的重点板块。

券商要闻

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