利润增长近50%

理财鱼小提示：利润增长近50%！“偏科”的光大证券，离重回顶峰还有多远？

2021年，光大证券实现营收167.07亿元，同比增长5.30%；归母净利润34.84亿元，同比增长49.28%。截至报告期末，光大证券资产总额为2391.08亿元，同比增长4.53%。

3月24日晚间，光大证券公布2021年财报，披露了上述信息。光大证券在公告中表示，2021年，公司传统业务转型加速升级，创新业务实现突破，主要财务指标同比增长。报告期内，公司分类评级蝉联A类AA评级，入围中国证监会首批监管“白名单”，获证券公司文化建设实践评估A类评价。

光大证券主要业务包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群。

根据中证协最新一期公布的券商排名，光大证券以总资产1882.30亿元位列第13；以23.34亿元净利润位列第18。

3月24晚间，时代周报记者就经营业绩表现、未来发展方向等问题致电光大证券，截至发稿未获回应。

业务表现两级分化

光大证券总部位于上海，是证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，先后于2009年和2016年在上交所和港交所上市。此前，光大证券曾是国内头部券商，2015年凭净利润76.47亿元位列行业前十。

2016年，是光大证券由盛转衰的转折之年。彼时，光大证券净利润为30.13亿元，已跌出前十。 2018年，光大证券当年净利润更是跌至1.03亿元，行业排名跌至第38位。此后，光大证券再难重回一线阵营。

时代周报记者梳理光大证券近几年财报发现，光大证券虽然财富管理业务表现出色，但其它业务却差强人意，可谓严重“偏科”。据悉，光大证券财富管理业务集群涵盖零售、融资融券、股票质押、期货经纪、海外财富管理及经济业务，2021年，该业务集群实现营收102亿元，占比61%；金融产品销售金融474亿元，同比增长21%，代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）市场排名第16位，与2020年末排名持平。客户总数达到481万户，较2020年末增长17%，客户总资产增长至1.43万亿元。

相比之下，光大证券的投资交易业务集群（涵盖权益自营投资和固收自营投资业务）却亏损4亿元，相较于2021年上半年的亏损2346万元，亏损进一步扩大至1605.03%。此外，20212年，该业务的毛利率为-112%，同比上年减少209%。

光大证券在年报中表示，2021年以来，国内权益市场板块轮动频繁，债券市场受流动性和政策预期等因素影响较大，年末收益率水平处于年度低点且位于过去10年来的历史低位，是导致投资业务表现不佳的原因。

此外，光大证券的企业融资业务集群实现营收20亿元，占比12%；机构客户业务集群实现营收12亿元，占比7%；资管业务集群实现营收20亿元，占比12%；股权投资业务集群实现收入5亿元，占比3%。

内控顽疾待解

光大证券难以重回巅峰或受其内控顽疾困扰。

早在2013年3月，光大证券就曾因保荐项目康达新材业绩造假遭受牵连，被监管部门采取“3个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施；此后4月，光大证券香港分部又因内控监管缺失受到谴责并被处罚款；6月，光大证券又因保荐天丰节能的项目过程中未对IPO材料尽职核查，被证监会处以罚款；8月，光大证券又因订单生成系统存在缺陷，导致2秒内骤然生成超25000笔预期外的交易委托订单。

6个月时间内，频繁出现内控合规风险问题，光大证券曾一度被批“内控形同虚设。”

2021年3月，上交所发布对光大证券的纪律处分认定书，认定其在英国体育传媒公司（MP & Silva Holding S. A. 即“MPS”)的收购案中存在诸多信披违规行为，而在此前不久，光大证券就曾因类似问题受到上海证监局出具的警示函。

该笔收购案发生于2015年，彼时光大证券孙公司以参与设立SPV的形式，募资52亿元，并购MPS公司65%股权，一度引发市场关注。但随后，MPS经营不善，并于2018年10月最终宣布破产。当年，光大证券亦因此计提巨额资产减值准备及预期负债，从此一蹶不振。

2021年11月，光大证券投行负责人杜雄飞也因涉嫌严重违纪违法被查。受内控问题拖累，光大证券的投行业务等表现亦掉头向下，从2013年开始，8年时间，光大证券的坠落轨迹始终被内控不合规阴影笼罩。 今年3月24日，光大证券公布《2021年度内部控制评价报告》称，内部控制评价报告基准日，不存在财务报告及非财务报告内部控制及重大重要缺陷。

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