挪用基金财产、不按照规定履行职责 基岩投资及总经理合计被罚5万元
投资研报
【硬核研报】长江存储产值将破千亿，存储芯片投资热潮来袭！“大市场+低自给率”，NAND国产化势在必行！这些半导体产业链龙头迎来崛起良机(名单)
【机构强烈推荐】这家公司业务拓展持续超预期，高壁垒、好赛道、新增长，产品供不应求、量价齐升，看涨空间46%
【王牌研报】全球光伏电池出货第二！这家公司产能加速扩张，效率提升、成本降低，值得期待
【硬核研报】“双碳”目标助力光伏与建筑深度融合，BIPV爆发期已至！建筑光伏市场空间超4.3万亿元，这些产业链一体化龙头迎来风口(名单)
7月22日，广东证监局披露关于对广州基岩投资管理有限公司(以下简称基岩投资)及公司法定代表人、总经理赫旭的行政处罚决定书。广东证监局决定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以2万元罚款。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)的有关规定，广东证监局对基岩投资违反私募投资基金法规的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，基岩投资存在以下违法事实：
一、挪用基金财产
基岩投资擅自将其管理的“独角兽二号私募投资基金”(以下简称独角兽二号)、“独角兽二号二期私募投资基金”(以下简称独角兽二号二期)等2只基金产品的财产份额划转至其他公司账户，挪用基金财产共计人民币4，200万元。独角兽二号二期与独角兽二号使用相同的定期报告。基岩投资在独角兽二号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的情况与事实不符。
二、不按照规定履行职责
基岩投资在基金合同中约定了“康泽一号私募基金”(以下简称康泽一号)的投资范围，但在实际运作中，基岩投资擅自变更投资方向，将12，225万元的基金财产投向投资范围之外的公司。基岩投资在康泽一号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的投资去向与实际不符。
以上事实，有情况说明、相关人员谈话笔录、相关基金合同、银行账户资料、定期报告等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，基岩投资挪用基金财产的行为，违反《私募办法》第二十三条第四项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违法行为；基岩投资未按照合同约定的方式履行相应投资政策变更程序，擅自变更投资范围的行为，违反《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违法行为。赫旭是基岩投资的法定代表人兼总经理，同时是上述涉案基金产品的投资经理，赫旭决策、组织并亲自参与实施基岩投资上述违法违规行为，是上述违法违规行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局决定：
一、对基岩投资挪用基金财产的行为，依据《私募办法》第三十八条的规定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以1.5万元罚款；对赫旭给予警告，并处1万元罚款。
二、对基岩投资不按照规定履行职责的行为，依据《私募办法》第三十八条的规定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以1.5万元罚款；对赫旭给予警告，并处1万元罚款。
综上，广东证监局决定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以2万元罚款。
1、 保护海洋环境迫在眉睫，快手联合爱德基金会发起“拯救珊瑚行动”
2、 “绿鞋”护盘结束，百济神州仍破发24%，超额配售剩余4.97亿元纳入投保基金！
3、 河南私募股权、创投基金总规模达876亿 力争“十四五”末突破3000亿
【硬核研报】长江存储产值将破千亿，存储芯片投资热潮来袭！“大市场+低自给率”，NAND国产化势在必行！这些半导体产业链龙头迎来崛起良机(名单)
【机构强烈推荐】这家公司业务拓展持续超预期，高壁垒、好赛道、新增长，产品供不应求、量价齐升，看涨空间46%
【王牌研报】全球光伏电池出货第二！这家公司产能加速扩张，效率提升、成本降低，值得期待
【硬核研报】“双碳”目标助力光伏与建筑深度融合，BIPV爆发期已至！建筑光伏市场空间超4.3万亿元，这些产业链一体化龙头迎来风口(名单)
7月22日，广东证监局披露关于对广州基岩投资管理有限公司(以下简称基岩投资)及公司法定代表人、总经理赫旭的行政处罚决定书。广东证监局决定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以2万元罚款。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)的有关规定，广东证监局对基岩投资违反私募投资基金法规的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，基岩投资存在以下违法事实：
一、挪用基金财产
基岩投资擅自将其管理的“独角兽二号私募投资基金”(以下简称独角兽二号)、“独角兽二号二期私募投资基金”(以下简称独角兽二号二期)等2只基金产品的财产份额划转至其他公司账户，挪用基金财产共计人民币4，200万元。独角兽二号二期与独角兽二号使用相同的定期报告。基岩投资在独角兽二号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的情况与事实不符。
二、不按照规定履行职责
基岩投资在基金合同中约定了“康泽一号私募基金”(以下简称康泽一号)的投资范围，但在实际运作中，基岩投资擅自变更投资方向，将12，225万元的基金财产投向投资范围之外的公司。基岩投资在康泽一号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的投资去向与实际不符。
以上事实，有情况说明、相关人员谈话笔录、相关基金合同、银行账户资料、定期报告等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，基岩投资挪用基金财产的行为，违反《私募办法》第二十三条第四项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违法行为；基岩投资未按照合同约定的方式履行相应投资政策变更程序，擅自变更投资范围的行为，违反《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违法行为。赫旭是基岩投资的法定代表人兼总经理，同时是上述涉案基金产品的投资经理，赫旭决策、组织并亲自参与实施基岩投资上述违法违规行为，是上述违法违规行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局决定：
一、对基岩投资挪用基金财产的行为，依据《私募办法》第三十八条的规定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以1.5万元罚款；对赫旭给予警告，并处1万元罚款。
二、对基岩投资不按照规定履行职责的行为，依据《私募办法》第三十八条的规定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以1.5万元罚款；对赫旭给予警告，并处1万元罚款。
综上，广东证监局决定，对基岩投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以2万元罚款。
>相关《挪用基金财产、不按照规定履行职责 基岩投资及总经理合计被罚5万元》内容：
1、 保护海洋环境迫在眉睫，快手联合爱德基金会发起“拯救珊瑚行动”
理财鱼小提示：保护海洋环境迫在眉睫，快手联合爱德基金会发起“拯救珊瑚行动” 做任务、集能量、见证成长.......一系列熟悉的操作，让大家很自然地联想到“种树”，但如果告诉你，现在可以实现在线“种珊瑚”，你是否愿意尝试一下？ 作为“海洋生命发动机”，珊...【继续阅读】
2、 “绿鞋”护盘结束，百济神州仍破发24%，超额配售剩余4.97亿元纳入投保基金！
理财鱼小提示：“绿鞋”护盘结束，百济神州仍破发24%，超额配售剩余4.97亿元纳入投保基金！ 百济神州（688235）26日晚间公告，获授权主承销商中金公司将于12月27日前（含当日），将除购回股票使用的资金外的剩余资金4.97亿元向中国证券投资者保护基金有限责任公...【继续阅读】
3、 河南私募股权、创投基金总规模达876亿 力争“十四五”末突破3000亿
理财鱼小提示：河南私募股权、创投基金总规模达876亿 力争“十四五”末突破3000亿 发布会现场（央广网发 邵琦摄） 央广网郑州12月26日消息（记者 彭华 邵琦）12月26日上午，河南省政府新闻办召开“促进天使风投创投基金高质量发展若干政策”新闻发布会，介绍通报...【继续阅读】