海通证券“缺席”重磅试点名单 年内多次收罚单

中新经纬12月9日电 (林坚 魏薇)近日，证监会发布消息称，支持证券公司在现有客户交易结算资金第三方存管框架下，开展内部账户管理功能优化，同时，十家头部证券公司获准开展相关试点。令市场意外的是，同为头部券商的海通证券继缺席基金投顾试点以及证监会券商“白名单”后，再度缺席一次重磅试点名单。

针对首批券商账户管理功能优化试点名单，证监会表示，为确保改革平稳，防范业务风险，按照“分批试点，逐步放开”的思路，支持部分综合实力较强、合规风控机制完善、信息系统准备充分的公司申请试点。最终，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。

随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，无疑对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。业界人士分析称，此次试点将给券商带来明显利好。华泰证券金融行业分析师沈娟认为，账户管理功能优化将重塑券商对客户的服务模式，有助于从开户、客户标签、账户服务等维度提升客户体验，助力综合收入增长，加速形成以客户为中心的业务体系。

海通证券缘何多次“缺席”？业内人士指出，其风控合规问题或是制约因素之一。据同花顺iFinD，今年以来，年内共有29家券商及其分支机构收到证监会、股转公司等监管机构的处罚，从处罚措施来看，大多为出具监管关注函、警示函、责令改正等。而海通证券被罚5次，在上市券商中被处罚次数最多。

今年10月14日，因涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责，海通证券被没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款，合计罚没400万元，而直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。此外，今年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在违规操作，如在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，中国证监会责令其暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

尽管目前海通证券没有被叫停相关业务资质，但投行业务确为海通证券一大“痛点”。2020年下半年以来，海通证券在投行业务上面的发力，令其打破了科创板投行业务长期被“三中一华”(市场对中信证券、中金公司、中信建投和华泰证券的统称)占据的局面，可谓是“黑马”。

不过，也就是在激进的打法下，海通证券收到了接二连三的罚单，投行业务也出现同比下滑。中新经纬注意到，今年前三季度，海通证券实现营业收入348.39亿元，同比增23.31%，实现净利润118.26亿元，同比增39.1%。但该券商投行业务实现营收25.8亿元，同比减少21%，占比为18%，其中股权融资业务14.6亿元，同比减少28%，债券融资业务7.9亿元，同比减少24%。

海通证券下一步将如何弥补风控短板？眼下，总经理更替被行业视为海通证券决定进一步加强合规风控的开端。今年9月2日，海通证券原总经理瞿秋平退休卸任，今年10月28日，海通证券迎来新总经理李军。

李军此前在政府机构工作近二十年，曾任上海市地方金融监督管理局副局长。有券商人士分析称，在政府任职过的人士往往有着更强的合规风控意识，或可促进海通证券的风控体系升级。

也就在李军上任之时，海通证券还决定对投行业务进行组织架构调整，设立质量控制部。此举在业界人士看来，也是海通证券进一步加强合规风控的体现。

针对为何多次“缺席”及未来如何加强风控等问题，中新经纬向海通证券发去了采访函，但截至发稿，未收到正式回复。

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