方正证券连续两个月因管理问题被监管 董事长施华是“方正系”出身

理财鱼小提示：方正证券连续两个月因管理问题被监管 董事长施华是“方正系”出身

运营商财经 苏佳/文

近日，方正证券发布了一则关于公司经营及控股股东重整情况的公告，引发公众关注，不过方正证券去年一起员工借用他人账户买卖股票的事仍旧历历在目，当时是怎么一回事？

2021年9月 27日，中国证监会湖南监管局发布了一则《关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定》，决定书显示，方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为。

方正证券未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。因此湖南监管局决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。方正证券应在监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查。

这不是方正证券第一次出现这种问题了，早在2016年7月5日，由于方正证券在股票质押式回购交易中，未对资金融出方进行前端控制，造成客户金瓯17号定向资产管理计划（以下简称“金瓯17号”）账户出现大额透支。

2016年6月2日15时25分，在“金瓯17号”资金账户余额为零的情况下，方正证券根据资金融出方“金瓯17号”委托人的书面投资指令和资金融入方“阿克苏盛威实业投资有限公司”的交易协议书，向深圳证券交易所提交了一笔股票质押式回购交易申报，交易金额为5.93亿元。

由于“金瓯17号”采取的是证券公司清算模式，虽然其账户资金未到位，但该公司当日客户备付金账户中的资金足额，所以该笔回购交易并未失败。当日清算后，上述交易造成“金瓯17号”的资金账户出现5.93亿元大额透支，并造成方正证券客户交易结算资金出现缺口。2016年6月3日上午10时21分，“金瓯17号”账户的资金到账，方正证券才将透支金额补足。

此事件反映出方正证券内部控制不完善，因此当时方正证券就被责令增加内部合规检查次数。

没想到时隔5年后，方正证券再次出现这种问题，可见重视程度有待考证。

9月被责令增加合规检查次数，10月，方正证券又出现了其他问题，2021年10月26日，湖南监管局查出，方正证券未依法履行对方正证券（HK）金融控股有限公司（以下简称“方正HK”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正HK风险管控方面存在重大缺陷。

因此方正证券被要求责令限期改正，责令处分有关责任人员并报告结果。

据了解，方正证券董事长是施华，2018年9月才正式上任，施华属于“方正系”，因此他上任之后，方正证券成为北大方正人寿保险的控股公司是有迹可循。

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