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内控与合规引发处罚成券业风险点,又一券商接罚单, 用印不合理等看似小问题却酿成大疏漏
财联社(深圳,记者邹晨辉)讯, 7月12日,中原证券发布关于收到河南证监局关注函、警示函及行政监管措施事先告知书的公告,因内控问题频发,中原证券和一家分公司均遭罚。 中原证券表示,公司及公司南阳分公司完全接受河南证监局的监管决定,将严格按照监...
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200万辆“老标”电动车面临淘汰 北京删除不合规电动车型209款
7月12日,北京市市场监督管理局通报,今年以来,本市已累计删除不合规车型209款,对30款不合格车型涉及的17家企业进行约谈、整改;5月起,立案查处各类电动车违法行为45起,已查扣非法电动自行车61辆,罚款近50万元。 距离"老标"电动车淘汰还有3个多月,20...
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北京今年累计删除不合规电动车型209款
北京商报讯(记者 陶凤 王晨婷)7月12日,北京市市场监督管理局通报,今年以来,本市已累计删除不合规车型209款,对30款不合格车型涉及的17家企业进行约谈、整改;5月起,立案查处各类电动车违法行为45起,已查扣非法电动自行车61辆,罚款近50万元。 为推...
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科创板网下询价要注意合规!已有6家机构被监管警示
6家机构投资者因参与科创板新股网下询价不合规被予以监管警示。 据第一财经获悉,近期,上海证券交易所(下称“上交所”)对大量网下报价明细数据进行了分析排查。根据排查结果,面向在一段时间内报价一致性较高的网下报价机构,有针对性地开展了询价合规情...
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民生银行北京分行:提升合规能力建设 筑牢可持续发展根基
经过化解重大金融风险三年攻坚战,多方面金融风险出现收敛态势,但当今世界正处于百年未有之大变局,国内外经济金融运行环境正在发生深刻变化,我国的金融安全形势仍然十分复杂。放眼"十四五"乃至更长阶段,如何筑牢发展根基,在防范化解金融风险中高质量...
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蚂蚁集团调整管理团队披露名单,首席合规官、大安全事业群总裁备受关注
本报(chinatimes.net.cn)记者傅碧霄 北京报道 近日,蚂蚁集团官网显示的高管人员名单有所变化,首席合规官李臣正式亮相。蚂蚁集团对《华夏时报》记者表示,依照有关规定,蚂蚁集团在官网调整了高级管理团队的披露名单,管理团队无实质变化。 首席合规官...
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呼包鄂乌榆城市群协同推进直销企业合规经营共同防控联合打击传销
为贯彻落实国务院《呼包鄂榆城市群发展规划》和自治区党委、政府提出的推动呼包鄂及乌兰察布协同发展战略,呼和浩特市委、市政府积极推进呼包鄂榆城市群及呼包鄂乌协同发展。为进一步提升区域市场监管部门协同监管执法效能,日前,呼和浩特市市场监管局牵...
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国家外汇管理局关于组织开展银行外汇业务合规经营专项检查的通知
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行(601328,股吧)股份有限公司、中信银行(601998,股吧)股份有限公司、招商银行股份有限公司: 为强化银行内部管控和外部监管,促进银行提高外...
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企业与个人发生业务往来,如何才能合规解决缺失的成本票部分
原标题:企业与个人发生业务往来,如何才能合规解决缺失的成本票部分 许多公司的部分业务被分包给自由职业者,包括技术服务、软件开发、小程序编制、各项设计和市场营销。 还有个人通过自己的能力和渠道促进公司之间的合作,并从中获得的佣金。 其实,这些...
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企业做好安全生产合规的“红与黑”
理财鱼小提示:企业做好安全生产合规的“红与黑” 安全生产合规,是企业应当遵守的基本原则。如果安全绩效良好,企业不仅可以评优创先、提高征信水平,还能获得保险费率下浮等优惠待遇。反之,如果发生安全事故,企业可能被责令停产停业,相关责任人还面临牢狱之...
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缺成本票,差进项票,合规税务筹划方式有哪些?
理财鱼小提示:缺成本票,差进项票,合规税务筹划方式有哪些? 如今很多企业都存在一个问题,就是进项票缺乏,导致企业有支出,却没有办法得到合规票据,就导致企业的利润高。在这种情况下,企业可以进行税务筹划,合理合法地来降低企业的税负压力,而不是冒险去...
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缺增值税专用发票,推荐四种方法合规解决
理财鱼小提示:缺增值税专用发票,推荐四种方法合规解决 增值税进项欠缺,可以通过这四个实用方法合理解决。 所有企业的会计财务人员都在为企业寻找“减轻增值税税负压力” 的方法,所以必须做好准备,通过下面这四个方法可以合理合规的税务筹划,才能真正减轻企...
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郎酒IPO接证监会问询函:改制过程是否合法合规、有无造成国有资产流失
近日,证监会披露关于郎酒股份上市申请的反馈意见,涉及股权、一致行动人、国有改制以及与仁怀、四川本地酒企的竞争等53条问询,并要求郎酒股份保荐机构广发证券在30日内核查并披露。 在证监会53条问询中,其中一条涉及国有改制问题。 根据问询函要求,广...
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夯实市场监管基础 维护市场平稳运行—郑商所召开合规业务交流会
理财鱼小提示:夯实市场监管基础 维护市场平稳运行—郑商所召开合规业务交流会 近日,郑州商品交易所(以下简称郑商所)在上海召开市场监察及合规业务交流会,向参会期货公司通报了2021年以来市场监察情况。据郑商所相关负责人介绍,郑商所严格落实国务院常务会...
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对不合规价格指数行为采取惩戒措施
理财鱼小提示:对不合规价格指数行为采取惩戒措施 国家发展改革委17日称,已于近日制定发布《重要商品和服务价格指数行为管理办法(试行)》,将于2021年8月1日起施行。 办法遵循规范行为、优化服务的原则,围绕价格指数编制、发布和信息披露、运行维护、评估、...
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