内控与合规引发处罚成券业风险点，又一券商接罚单， 用印不合理等看似小问题却酿成大疏漏

　　财联社（深圳，记者邹晨辉）讯， 7月12日，中原证券发布关于收到河南证监局关注函、警示函及行政监管措施事先告知书的公告，因内控问题频发，中原证券和一家分公司均遭罚。

　　中原证券表示，公司及公司南阳分公司完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改并全面开展内部合规检查，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。

　　此外，中原证券表示，公司将举一反三、全面提高公司合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

　　印章管理不规范等内控问题被暴露

　　根据上述公告，河南证监局关注到今年6月24日，网络媒体报道称数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。

　　经河南证监局初步了解情况，中原证券回复称媒体报道中的《资产委托管理合同》不是公司销售的产品，为公司员工个人行为；相关责任人已被纪委留置，公司已向公安机关报案。

　　河南证监局认为，该事件暴露出中原证券存在印章管理不规范等内控问题。并提出以下监管要求：

　　一是要高度重视，对此事反映出公司存在的内控问题逐一分析，深刻反思，提出整改措施，立行立改。

　　二是全面自查，梳理分析公司内部管理还存在哪些问题和漏洞，及时整改，切实加强公司内部管理，提高公司规范运作水平。

　　三是严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等，认真履行上市公司信息披露义务，真实、准确、完善地披露有关信息。

　　河南证监局表示，中原证券应严格落实上述监管要求，并于今年7月16日前将整改措施情况以及相关安排报送。

　　被监管出具警示函

　　除了收到监管关注函外，中原证券还收到警示函。据上述公告，经查，河南证监局发现中原证券存在以下违规问题：

　　一是南阳分公司内控和合规管理不完善。具体来看，存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字问题；存在客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期问题；存在客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范问题；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。

　　二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向河南证监局报告。

　　河南证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十五条第二款第四项等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定，

　　为此，河南证监局决定对中原证券采取出具警示函的行政监管措施，并表示，中原证券应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。

　　分公司被责令改正，增加合规检查次数

　　此外，中原证券分公司也遭受处罚。

　　根据公告，经查，河南证监局发现中原证券南阳分公司存在以下违规问题：印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。

　　河南证监局表示，以上事实有中原证券南阳分公司用印登记簿、客户档案、财务资料以及相关人员谈话笔录等证据证明。

　　河南证监局认为，上述事实反映出中原证券南阳分公司内控和合规管理不完善，不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条等规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，河南证监局拟对中原证券南阳分公司采取责令限期改正，并增加合规检查次数提交合规检查报告的行政监管措施。并表示中原证券南阳分公司应在相关监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告，同时，在相关监管措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查，并在每次合规检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

　　将严格按监管要求完成整改，全面开展内部合规检查

　　对于公司接连收到监管关注函，警示函和被责令改正，中原证券在公告中表示，公司及南阳分公司完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改并全面开展内部合规检查，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。

　　中原证券称，公司将举一反三、全面提高公司合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

　　截至本公告披露日，公司南阳分公司所涉事件正在取证调查阶段，公司将积极跟进该事项调查进展情况，及时履行信息披露义务。目前，公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响。

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