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业务负责人“无证上岗”?这家银行代销基金遭警示
代销基金的“正规军”银行,也遭监管警示。 日前,河北证监局公布对河北银行采取警示函的行政监管措施。经现场检查后,河北证监局认为河北银行基金销售存在未及时建立配套的风险管理制度、合规人员配备不足等多个问题。 值得关注的是,河北银行还存在人员...
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河北银行因部分支行基金销售业务负责人“无证上岗”收警示函,注册资本刚获批增至不超过80
10月25日,河北证监局公示了一则行政监管措施决定书,河北银行因部分支行基金销售业务负责人“无证上岗”等违规事项,被采取出具警示函的监管措施。 经查,河北证监局于今年6月对河北银行基金销售业务开展了现场检查,发现该行基金销售业务存在五项问题。...
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