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因非法借用他人账户交易证券 嘉创基金被广东证监局罚款30万元
北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）7月15日，广东证监局发布公告称，经查，广州嘉创基金管理有限公司（以下简称"嘉创基金"）在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证...
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天津证监局：辖区证券基金法人机构要紧紧围绕主责主业主动作为创新发展
中证网讯（记者 昝秀丽）天津证监局网站7月8日消息，天津证监局7月2日召开2021年上半年辖区证券基金法人机构工作例会，总结上半年机构监管工作，通报日常监管发现的问题，研判当前行业形势和风险，部署下半年机构监管重点工作。天津证监局党委书记、局长毛...
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银禧科技(300221.SZ)收到广东证监局警示函
智通财经APP讯，银禧科技(300221.SZ)公告，公司及相关责任人员于近日收到广东证监局下发的《行政监管措施决定书》(〔2021〕46号)《关于对广东银禧科技股份有限公司、谭颂斌、林登灿、郑桂华、顾险峰采取出具警示函措施的决定》。 警示函指出公司存在以下问...
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易见股份(600093.SH)收到云南证监局对公司股东采取责令改正措施的决定书
智通财经APP讯，易见股份(600093.SH)发布公告，公司于2021年7月6日收到中国证券监督管理委员会云南监管局出具的《关于对云南九天投资控股集团有限公司采取责令改正措施的决定》([2021]5号)，现将有关事项公告如下： “云南九天投资控股集团有限公司： 根据...
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备战精选层，中阳股份向山东证监局提交辅导备案材料
7月6日，资本邦了解到，新三板公司中阳股份(835181.NQ)于近日发布了申请股票公开发行并在精选层挂牌辅导备案公告。 公告显示，山东中阳碳素股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年6月30日向中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东证监局”)提交...
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苏大维格(300331.SZ)收到江苏证监局警示函
智通财经APP讯，苏大维格(300331.SZ)发布公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《关于对苏州苏大维格科技集团股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》([2021]69号)(简称“警示函”)。 经查，公司存在以下违规行为：公司2021年2...
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年报预告与实际相差太大，贝因美被浙江证监局出具警示函
蓝鲸教育7月5日讯，上周，贝因美发布关于公司及相关责任人收到浙江证监局警示函的公告，称公司以及董事长兼总经理谢宏、财务总监陈滨、时任董事会秘书金志强被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示，2021年1月1...
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沃森生物(300142.SZ)收到云南证监局行政监管措施决定书
智通财经APP讯，沃森生物(300142.SZ)公告，公司于2021年7月2日收到云南证监局出具的行政监管措施决定书《关于对云南沃森生物技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 云南证监局在行政监管措施决定书中指出，公司在对横琴沃森的投资决策和投后管理过程...
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深圳证监局：协助完成多家非法场外配资、上游软件开发公司的收网抓捕
为进一步做好防范非法证券期货活动宣传工作，增强投资者防范非法证券期货活动意识，按照中国证监会统一部署，深圳证监局于2021年5月起，结合贯彻落实“我为群众办实事”实践活动，精心筹划，周密部署，紧扣主题，全方位、多层次推进第二届防非宣传月活动，...
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徽商期货省级投资者教育基地获安徽证监局授牌
中证网讯（记者 马爽）6月30日下午，安徽证监局授予徽商期货安徽省证券期货投资者教育基地，安徽证监局副局长柳艺出席授牌仪式并亲自为基地授牌，安徽证监局投保处处长杨柳以及华安证券、国元证券、安信证券安徽分公司负责人、省内各证券投教基地负责人等...
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宁夏证监局着力构建反洗钱监管合作机制
为不断完善宁夏反洗钱和反恐怖融资工作协调机制，有效防控区域洗钱和恐怖融资风险，近日，宁夏证监局与人民银行银川中心支行、宁夏银保监局、地方金融监管局建立《宁夏回族自治区金融机构反洗钱和反恐怖融资监管协调合作机制》。 该合作机制以宁夏反洗钱联...
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海南证监局： 优化存量增加供给 提质增效开新局
· 本报记者 傅苏颖 “2021年，海南证监局将继续贯彻落实证监会党委关于提高上市公司质量的工作部署，结合海南自贸港建设，深入推进提高上市公司质量行动和上市公司治理专项行动，稳步提升辖区上市公司质量，服务辖区实体经济发展。”海南证监局负责人日前...
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新进展！晶赛科技精选层小IPO通过安徽证监局辅导验收
6月25日，资本邦了解到，新三板公司 晶赛科技 (871981.NQ)于近日发布了关于通过安徽证监局向不特定合格投资者公开发行股票并在 精选层 挂牌辅导验收的提示性公告。 公告显示，公司于2021年2月1日向中国证券监督管理委员会安徽监管局报送了向不特定合格投资...
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科达自控冲刺精选层，已通过山西证监局辅导验收
6月25日，资本邦了解到，新三板公司 科达自控 (831832.NQ)于近日发布了关于通过山西证监局向不特定合格投资者公开发行股票并在 精选层 挂牌辅导验收的提示性公告。 公告显示，公司于2021年1月29日向中国证券监督管理委员会山西监管局提交了向不特定合格投...
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宁夏证监局有效化解辖区一单公司债券违约风险
中证网讯（记者 昝秀丽）宁夏证监局网站6月25日消息，2021年以来，宁夏证监局深入落实债券监管工作会议精神，按照证监会党委债券违约风险防控决策部署，提前研判、主动作为、多措并举，平稳有效化解了辖区1家民企发行人公司债券违约风险。 一是定期研判，...
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