天津证监局：辖区证券基金法人机构要紧紧围绕主责主业主动作为创新发展

　　中证网讯（记者 昝秀丽）天津证监局网站7月8日消息，天津证监局7月2日召开2021年上半年辖区证券基金法人机构工作例会，总结上半年机构监管工作，通报日常监管发现的问题，研判当前行业形势和风险，部署下半年机构监管重点工作。天津证监局党委书记、局长毛寒松，党委委员、副局长胡经生出席会议并讲话，辖区证券基金法人机构主要负责人及高管人员、机构监管处相关同志参加会议。

　　会议认为，辖区证券基金法人机构稳中求进、砥砺前行，服务能力和水平不断增强，公司规模和资本实力稳步增长，市场竞争力和行业形象持续改善，但在内部制度制定和执行、风险监测和处置、私募资管业务规范整改、科技建设和网络安全、投资者诉求处理等方面仍需改进。

　　会议要求，辖区证券基金法人机构要紧紧围绕主责主业，主动作为，创新发展，力争做专做优做精做强，将各项监管工作落实落细。

　　一要提高服务实体经济高质量发展本领。坚持守正创新，围绕实体经济需求优化业务结构、提升服务质量、创新产品工具，聚焦稳步提高直接融资比重等重点任务，主动对接国家重点产业、区域发展战略，努力搭建天津企业对接多层次资本市场的桥梁，通过多元化服务为实体经济注入“源头活水”。

　　二要坚持专业化发展道路。聚焦“特色、强项、专长、精品”，根据公司自身比较优势，提升细分领域的专业能力，注重培养具备专业主义精神的人才队伍，向行业头部机构主动取经，寻求业务创新点和新机遇，逐步积累声誉资本，赢得投资者和社会信任。

　　三要持续强化风控能力和合规意识。把合规风控摆在更加突出的位置，健全与自身发展战略相适应的风险管理架构，建立有效的风险前置程序、完备的风险管理系统、强大的风险文化体系，夯实公司合规展业、行稳致远的制度基础。

　　四要切实提升公司治理的有效性。厘清股东资质，规范股东行为，做到股东不缺位、不错位、不越位，强化股东穿透管理，加强内部问责，管理层要时刻保持经营管理独立性，加强舆情监控避免引发舆情风险。

　　五要守正笃实推进行业文化建设。担负起行业文化建设的主体责任，高度重视社会广泛关注的行业风气和文化中存在的问题，将文化建设融入公司治理，与专业能力建设、人的全面发展、历史文化传承有机结合起来，久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴。

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