当周金融热点回顾：证监会发布新版证券市场禁入规定；首批9只公募REITs6月21日上市；国联证券将申请公募牌照；我国首

【证监会发布新版证券市场禁入规定】中国证监会近日发布修订后的《证券市场禁入规定》，明确市场禁入分为身份类禁入和交易类禁入两类，明确禁止交易的持续时间最长不超过5年，将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入情形。

【《证券期货业结算参与机构编码》等五项金融行业标准发布】证监会发布《证券期货业结算参与机构编码》《挂牌公司信息披露电子化规范 第1部分：公告分类及分类标准框架》《挂牌公司信息披露电子化规范 第2部分：定期报告》《挂牌公司信息披露电子化规范 第3部分：临时报告》《证券期货业大数据平台性能测试指引》五项金融行业标准，自公布之日起施行。下一步，证监会将继续推进资本市场信息化建设，着力加强基础标准建设，不断提升行业标准化水平。

【银保监会、央行发布《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》】银保监会、央行发布《关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》。通知要求，每只现金管理类产品投资于同一机构发行的债券及其作为原始权益人的资产支持证券的比例合计不得超过该产品资产净值的10%。每只现金管理类产品持有不低于该产品资产净值5%的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券。每只现金管理类产品的杠杆水平不得超过120%，发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形除外。

【上交所暂免收取全部新上市公司的上市初费至2021年12月31日】上交所表示，为更好服务实体经济、进一步支持上市公司，经研究，暂免收取全部新上市公司的上市初费至2021年12月31日，暂免收取总股本在4亿股至8亿股(含)之间的上市公司2021年上市年费。另外，湖北省上市公司上市费的减免事宜仍按照《关于免收湖北省上市公司2021年和2022年上市费的通知》执行至2022年12月31日。

【上交所发布科创属性“指南” 督促上市公司坚守科创定位】近日，上交所制定发布了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》（下称《3号指引》），旨在明确科创板公司上市后科创属性信息披露事项和要求，督促公司坚守科创定位，推动公司高质量发展。

【股东穿透要求再明确，少于10万股或0.01%的可不穿透核查】记者从投行人士处获悉，沪深交易所相关部门于6月15日发布通知明确：直接或间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%的，可不穿透核查。

行业热点

基金行业动态

【上交所发布公募REITs存续业务指南】为规范公开募集基础设施证券投资基金存续业务，便利基金管理人等市场参与人开展相关业务操作，6月17日，上交所发布实施《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第2号——存续业务》。据悉，该指南适用于在上交所上市交易的公开募集基础设施证券投资基金的存续期交易、分红、停复牌、摘牌、暂停转托管、更名、信息披露公告等业务办理。

基金产品

【首批9家“双创50”ETF正式获批】记者获悉，继5月19日首批10家基金公司上报中证科创创业50ETF（行业称为“双创50”ETF）后，6月15日，华夏、易方达、南方、富国、嘉实、华宝、银华、招商、国泰等9家公司产品正式拿到批文。据悉，此次首批的基金公司都在积极筹备，最快将于下周一进行发行，限额30亿元。可以预见，下周一首批中证科创创业50ETF的发行战将非常激烈，或出现部分产品实现“一日售罄”。

【沪深交易所首批9只公募REITs6月21日上市】6月15日，沪深交易所首批9只公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“基础设施公募REITs”）发布上市交易公告书，相关基础设施公募REITs产品将于6月21日正式上市，这标志着国内基础设施公募REITs试点工作即将正式落地。

【年内新发ETF创新高至138只 超过去年全年】随着首批科创创业50ETF正式获批发行在即，新发ETF再次成为市场的聚焦点。事实上，截至目前，今年ETF发行数量已超过去年全年达138只，总发行规模也突破700亿关口。在新ETF产品发行数量攀升的带动下，非货ETF市场规模突破万亿关口在即，具体来看，互联网、新能源、医药、软件等行业主题多点开花，亮点纷呈。

【公募“清盘潮”调查：清盘数量大增152% 小微基金举步维艰】记者统计数据显示，2021年内已有116只公募基金进入清算，远超去年同期的46只，同比增长152%。和以往多为债券型基金清盘不同的是，今年清盘的基金里，权益类基金的数量在明显增加。华南某公募基金人士认为，基金清盘主要是两大原因，其一是业绩不行，净值走低引发投资人离场，规模下降触发基金终止条件；其二是没有建立稳定的销售渠道，未成功入选优质渠道的基金池。他判断，目前还有一定数量的迷你基金（即触及5000万元清盘红线），未来基金清盘潮或将持续。

基金业绩

【最高净赚48%！首批新三板基金运行一年稳健启航】去年6月12日～22日，华夏、富国、万家、招商、汇添富基金等五家公募首批可投新三板公募基金成立，如今，首批新三板基金成立陆续满一年，平均收益率超30%，收益率最高逾48%，实现了稳健起步，但新三板精选层投资比例相对偏低。多位业内人士表示，出于组合流动性管理和投研难度的考虑，首批新三板基金投向精选层的比例有限，但部分企业质地和成长性较好，转板预期明确，未来精选层仍然具备较大的投资价值。

【QDII基金今年表现突出 最多赚60%以上】今年以来，合格境内机构投资者（QDII）基金业绩表现亮眼，Wind数据显示，截至6月15日，纳入统计的176只QDII基金平均收益率为5.84%，108只基金年内获得正回报，占比61%；19只QDII基金回报率超过20%，最高的华宝标普油气A年内回报率达到60.26%。与此同时，表现落后的QDII基金年内已亏损18.27%。受益于油价上行及部分海外市场股市反弹，原油主题、越南主题QDII领涨。

基金公司动态

【全球最大资管贝莱德获准开展中国公募基金业务】贝莱德6月11日宣布，其已获得中国监管部门批准其在中国开展公募基金业务的牌照。中国证监会会向贝莱德基金管理有限公司颁发了业务许可证，批准贝莱德以公募基金管理公司（FMC）的形式开展业务活动。根据监管要求，新设立的基金管理公司自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。这也意味着，若是进度快的话，投资者有望在今年内购买到贝莱德在内地发行的首只公募基金。

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