北农大IPO被否，去年7单IPO叫停，保荐机构中天国富怎么了？

（图源：视觉中国）

3月17日，由中天国富作为保荐机构的北农大科技股份有限公司（下称“北农大”）的IPO审核被终止，这同时也是中天国富2022年创业板保荐项目里的首单“失利”。

（图源：证监会官网）

此前，由于中天国富开年以来就两次吃到罚单，也让市场对北农大能否顺利过会充满质疑。北农大IPO被否，这对于中天国富而言，显然不是好消息。

由于未能勤勉尽责督促浙江鑫甬生物化工股份有限公司（下称“鑫甬生物”）按照规定履行信息披露义务，1月28日，中国证监会曾对中天国富出具警示函。

3月15日，深交所发布了对中天国富的警示函处罚以及2名保荐代表人的通报批评。监管部门指出，中天国富对鑫甬生物新设全资子公司等相关事项核查不到位，导致鑫甬生物等招股书信息披露存在遗漏。此外，深交所还对鑫甬生物及3名签字会计师也均进行了相应处罚。这也是深交所今年以来对IPO企业下发的首份“罚单”。

据悉，鑫甬生物招股书显示，报告期内，公司拥有两家控股子公司，但其中一家已经于2019年注销。但深交所在核查中发现，公司在2021年7月设立新的全资子公司广东鑫甬生物科技有限公司，但未能在2021年8月5日更新的招股书中披露。而在这之中，中天国富未能履行尽职调查义务，对鑫甬生物相关事项核查不到位，才导致招股书信息披露存在遗漏。

此外，鑫甬生物的发行上市申请文件里的信息不仅存在严重错误还有多处不准确、前后不一致的情形，中天国富则对这些信息披露的核查把关不到位。

值得注意的是，在中天国富第一次吃罚单的时候，监管部门就要求中天国富应当引以为戒，采取切实措施进行整改，并对相关问题进行内部追责。

2022年1月28日，中天国富还曾发布公告称，由于贵州水务股份有限公司（下称“贵州水务”）战略发展需要，双方终止了合作关系，中天国富不再进行对贵州水务首次公开发行并上市的辅导工作。

公开资料显示，中天国富于2004年成立，是一家以证券承销与保荐等为主体的公司，前身是海际证券。

但中天国富的保荐业务却受到了市场质疑。Wind数据显示，2021年，虽然中天国富保荐的4家企业IPO全部成功上市，但也有7单IPO项目被“叫停”，其保荐项目的撤单量也居高不下。

据财联社报道，自创业板注册制以来，截至2021年，中天国富在创业板上合计保荐了13个项目，当前，除3家已注册生效、3家已问询，剩余7个项目中，1家不予注册，1家终止注册，4家被终止（撤回），1家中止。

值得注意的是，当前监管部门也对中介承销机构的监管愈发严格。证监会数据显示，2021年，依法立案调查中介机构违法案件39起，较去年同期增长一倍以上，将2起案件线索移送或通报公安机关。

2021年4月，中天国富董事长余维佳离职，董事长职位由李志涛接任，同时兼任总裁；但5个月后，李志涛也宣布离职。此后，中天国富曾一度陷入“辞职潮”传闻，涉及多位中高层和投行员工；据媒体报道，其中包括原负责投行业务的副总裁李丽芳、原监事会主席人力合规监事祝函、原负责运营资管的副总裁柯靓、原分管投资的副总裁何盛华。

也因此，中天国富证券现存的保荐项目能否顺利闯关值得关注。除北农大外，中天国富证券在创业板仍有科隆新能、九州风神和达科为3个项目。随着监管政策的趋严趋紧，这三个项目最后能否顺利过会，市场还在拭目以待。

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