操纵弘宇股份股价 证监会对当事人采取市场禁入措施

中证网讯（记者 昝秀丽）证监会网站7月30日发布的一则市场禁入决定书显示，证监会对张飞、张雄操纵山东弘宇农机股份有限公司（以下简称弘宇股份）股票价格的行为进行了立案调查、审理，证监会决定：对张飞采取10年证券市场禁入措施，对张雄采取5年证券市场禁入措施。涉案期间，“弘宇股份”价格涨幅为20.13%，中小板指数涨幅为1.31%，该股涨幅偏离板块指数涨幅18.82%。涉案账户组违法所得为31,634,411.14元。

经证监会调查，2018年3月30日至2018年5月22日，张飞、张雄实际控制和使用包某莹等60个证券账户（以下简称涉案账户组），交易“弘宇股份”。

2018年3月30日至2018年5月22日，张飞、张雄控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“弘宇股份”，操纵该股交易价格。

2018年3月30日至2018年5月22日，涉案账户组实施交易“弘宇股份”行为，累计买入成交量为28,391,050股，买入成交额为1,044,703,457.16元，累计卖出成交量为28,239,850股，卖出成交额为1,073,129,827.85元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为33.94%，占比超过30%的交易日有17天，申报占比最高为68.67%。

涉案账户组合计持股占总股本比例超过5%的交易日有11天，最高占比为8.3%。涉案账户组持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例为16.67%，占比超过10%的交易日有28天，最高占比为33.21%。

2018年3月30日至2018年5月22日，涉案账户组连续实施交易“弘宇股份”行为。涉案账户组成交量占该股市场成交量的平均比例为24.12%，占比超过20%的交易日有20天，占比最高为44.83%。涉案账户组买入成交量占市场买入成交量的平均比例为28.41%，买入占比超过20%的交易日有22天，最高买入占比为62.14%。涉案账户组卖出成交量占市场卖出成交量的平均比例为19.83%，卖出占比超过20%的交易日有14天，最高卖出占比为56.28%。

涉案期间，涉案账户组多次实施盘中和尾盘拉抬股价行为，并趁机反向卖出获利。以“时段内涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上”为标准测算，账户组在36个盘中时段拉抬股价，股价最低涨幅为2.02%，最高幅度为8.20%。拉抬期间，账户组买入成交量占同时段市场买入成交量的平均比例为63.48%，账户组主动买入成交量占同时段市场主动买入成交量的平均比例为66.68%。拉抬结束后，账户组卖出股票。

证监会认为，当事人的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。张飞、张雄分工协作，相互配合，属于共同实施主体。其中，张飞主要负责涉案证券账户组交易决策，指令交易员下单交易，同时负责与部分配资中介沟通配资事宜，起主导作用，承担主要责任。张雄主要负责配资账户和资金招揽，安排保证金、利息等资金划转，在部分时段负责涉案证券账户组交易，起配合作用，承担次要责任。

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