美股投教一文教你读懂美股公告

美股发布的公告与中国A股不同，不使用“年报”、“季报”等易懂的名词，而是以 “数字 + 字母” 的形式构成。

美股发布的公告一致称为SEC-Filing，代表提交给美国证监会SEC的文件，不同的文件有不同的代号，常见的文件代号解释如下：

S1：美国本土公司的招股说明书，包含了公司申请首次公开发行(IPO) 时所需要提交的一切材料。

S1-A：S1文件的补充文件，用来补充S1中缺少的信息，A代表Amendment。

F-1：非美国本土公司提交的招股说明书，披露信息跟S1一样，监管也和美国本土公司一样。

10-K：美国本土公司的年度报告，提供公司及其上年绩效的全面综述。

20-F：非美国本土上市公司的年度报告，披露信息跟10-K一样。

10-Q：上市公司的最近一个季度的财务综述，即季报，通常包含10-K的大部分内容，Q代表Quarter。

8-K：上市公司的备案报告，当其发生重大事件时会提交此报告，称为当期报告。注：美国本土公司也常利用8-K发布财务报告，8-K发布的财务报告通常先于10-Q，类似于A股的财务快报。

6-K：中概股最常接触的表格，常用来传递季报/年报的财务信息，也可以认为是非美国本土公司的“小公告栏”。

SC 13G：股权变动书，适用于上市公司持股5%以上的股东。

SC 13G/A：SC 13G文件的补充文件，当经过首次公告后，大股东再次进行减持或增持，公司需要提交此份报告。

F-6：中概股的投资者或管理层希望自己公司股份以ADR形式交易时，需要向SEC提交此文件。它相当于一个减持的预兆。需要注意的是，中概股管理层持有的是公司普通股，所以当出售股份时，需要向托管银行申请，将普通股转换为可交易的ADR，然后在市场抛售。

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