知识产权尽职调查的目的与重点
理财鱼小提示：知识产权尽职调查的目的与重点
知识产权不同于不动产及其他有形资产，知识产权是无形资产，而无形性对其价值的评估也没有十分明确的标准。有的知识产权的权属关系比较复杂、加之现代科技发展很容易使某一项技术、软件被淘汰，这也给知识产权价值的评估带来很多不确定因素和困难。
知识产权的尽职调查，除了需要依赖律师以外，有时还需要专利代理人、专业技术人员、行业协会的专家的配合才能使收购行为得以有序、高效地进行，也可以让收购的风险和成本降到最低。
一、知识产权尽职调查的目的
是通过调查被收购方的相关信息并发现问题和潜在风险。
其调查目的是确认知识产权的以下主要事项：
· 权属关系和权利内容
· 权属关系有无瑕疵及法律问题
· 在行业内的竞争力
· 对企业的经济价值及战略价值
· 对业务发展可能带来的不确定因素
· 为收购价格提供参考
· 为实施收购的条件及与收购的相关合同提供参考
二、调查的范围
随着经济全球化和网络信息化的飞速发展，现代企业可能拥有的知识产权范围已经不只包括商标、专利、著作权等传统内容了，以下列举了在企业经营生产活动中可能会出现的与知识产权有关的内容，以便参考：
· 商标
· 商号
· 企业名称
· 发明
· 实用新型
· 外观设计
· 著作权
· 半导体集成电路的布图设计权
· 技术秘密
· 原产地名称保护
· 与企业/商品相关的网络域名
· 植物新品种的新品种权
· 商誉
· 掌握核心技术的重要人物
· 作为企业出资部分的知识产权
虽然有些项目不一定是一种法律关系，比如掌握核心技术的技术人员，但这也是评价一个企业整体价值不可或缺的重要因素。尤其在企业的竞争就是人才的竞争这样的时代，掌握一项关键技术的开发人员和技术人员对企业来说是至关重要的宝贵财富。一家企业被收购后掌握技术的研发人员却跳槽了，这对收购方来说就好比买了一台电脑，研发人员就是安装在电脑里可以自动升级换代的软件，没有了研发人员，以知识产权为核心竞争力的企业也将会和电脑一样，随时会被淘汰掉。
三、调查重点
3．1 所有权的确定
特别是对诸如专利权、商标权等权属关系的审查，其中不但包括权利证书上的登记状况、权属关系（有无共有人、担保、授予第三人许可使用权等）的确认，还需要调查权力的期限、可能发生无效、被取消的风险、有无第三人侵权、权利被保护的范围、企业如果还有多项准备申请的发明、商标时还需审查相关的信息。
值得注意的是与第三人合作开发的专利及员工的职务行为，合同条款有没有可能因为在行使权利的时候出现可能的纠纷，权力行使有没有设置了限制条款。如果被收购方的知识产权是被许可使用他人权利的情况，则要重点查看许可合同中被许可的权力范围、使用费支付条件等条款。另外，还需要提防权利人如果出现破产或将相关权利转让给第三人时无法行使权力的情况出现。
以专利为例，以被收购方作为申请人或专利权人申请的专利，可能是其员工发明的，需要审查劳动合同中对此是否有约定：如果有约定，就根据劳动合同中的约定来确定谁拥有专利；如果没有约定，就应根据《专利法》的相关规定来看其是否属于职务发明并确定其归属。有时也需要审查发明人与被收购方的关系(发明人不是被收购方职员的情况)，也许发明人才是真正的权利人，而表面上的专利权人并不真正拥有该专利。对于合作开发和委托开发的专利技术，首先审查是否有双方约定，有约定从其约定，无约定的委托开发其专利权属于受托方，无约定的合作开发其专利权属于合作各方共有。对于共同拥有专利的情况，一定要审查双方的合作合同，审查相互之间的权利义务，尤其是对专利转让是否有限制性的规定。
版权的归属与专利权有一些差别，仅仅是职务作品，其版权由作者享有，公司只有权在业务范围内优先使用。只有当主要是利用公司的物质技术条件创作，并由公司承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，或者是有合同约定时，职务作品的版权才属于公司。合作作品的版权由合作作者共同享有，不能通过合同来约定由其中的一方享有。
在此要特别重视委托开发和合作开发中知识产权的归属问题。由于著作权不需登记注册就生效,时有企业并不拥有著作权却误以为自己是著作权人，因此，企公司是否真正拥有著作权，往往还需多方核查。如果某产品是与他人合作开发，合作合同中关于著作权归属又无清晰的界定，就存在发生纠纷的可能。
真实案例：我方代表一家著名大型跨国集团对中国一家从事手机外壳设计的公司作知识产权尽职调查。调查中发现，该公司主要以接受委托和合作的方式开展业务，其设计产品的版权和专利权的权属关系非常复杂。有关权利归属的约定共有9种类型，有的约定比较清楚，可操作性强，而有的约定极其不确定。例如其中一种委托合同约定：在委托方付清所有的设计费前，所有的版权和专利权属于受托方；付清设计费后，委托方就其接受的所有设计享有知识产权；对于没有被委托方接受的设计，六个月后受托方可以有控制权，但在转让给第三方前，必须获得委托方的书面同意，委托方必须在一周内答复，否则受托方可以处置。
表面上看，受托方拥有未被委托方接受的设计的知识产权，受托方对这些设计申请专利和登记版权都是合法有效的，名义上是这些未被接受设计的知识产权所有人，但事实上，只要受托方转让其知识产权就需要委托方同意，对方握有绝对否决权，所以其知识产权处于极其不稳定的状态，受托方并不能自由地转让上述设计的知识产权。加之该公司内部档案记录缺失，无法确定以该公司名义申请的专利和登记的版权的真正所有人。鉴于此种知识产权极度不确定的状态，我方在知识产权尽职调查后建议否决该项并购，客户采纳了律师意见，最后放弃了收购该公司。
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