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对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分 安信证券及有关责任人收警示函
智通财经APP获悉,据浙江证监局1月19日消息,浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。经查,浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业(002370)(002370.SZ)2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责,未能对亚太药业信息披...
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贵州银行黔南分行违法被罚 贷款三查不尽职
理财鱼小提示:贵州银行黔南分行违法被罚 贷款三查不尽职 中国经济网北京1月18日讯 中国银保监会网站昨日公布的黔南银保监分局行政处罚信息公开表(黔南银保监罚决字〔2022〕6号)显示,贵州银行股份有限公司黔南分行贷款三查不尽职。黔南银保监分局依据《中华人...
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平安银行常州分行被罚90万元:贷前调查不尽职等
中新经纬12月20日电 银保监会20日公布行政处罚决定书显示,平安银行常州分行被罚款90万元。 来源:银保监会 常银保监罚决字〔2021〕23号罚单显示,平安银行常州分行要违法违规事实为:贷前调查不尽职、经营贷款违规流入房地产领域、个人贷款资金违规用于偿...
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公司债券承销业务尽职调查指引:新股破发后,上市公司和券商需要赔偿股民损失吗?
新股破发是二级市场的决定的,跟上市公司和券商没有太大的关系,肯定是不可能让上市公司或者券商公司进行赔偿股民的损失,哪里有这么好的事呢? 随着A股是试点注册制之后,新股出现破发已经成为常态化,但出现新股破发谁都不愿意看好,自然会包括上市公司...
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安永数字化系列尽职调查和ESG尽职调查研讨会成功举办
理财鱼小提示:安永数字化系列尽职调查和ESG尽职调查研讨会成功举办 近日,安永分别在线下(北京、上海两地)以及线上举办了数字化系列尽调和ESG尽调研讨会。此次研讨会我们邀请了安永资深专家针对ESG尽职调查、软件投资战略尽职调查、信息和数据尽职调查进行了...
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保荐人如何尽职调查?证监会有新规,不光要“保”还要“荐”,不因聘请第三方免责
理财鱼小提示:保荐人如何尽职调查?证监会有新规,不光要“保”还要“荐”,不因聘请第三方免责 保荐人如何尽职调查?证监会有新规,不光要“保”还要“荐”,不因聘请第三方免责 华夏时报()记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道 11月19日晚间,为进一步规范和指导保荐...
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不光保还要荐,保荐人尽职调查准则征意,要求投行发挥投资价值判断前瞻作用,新股破发更考
财联社(深圳,记者 黄靖斯)讯 ,保荐代表人尽职调查执业准则迎来最新明确。 11月19日,证监会就《保荐人尽职调查工作准则》的修订内容公开征求意见,征求意见稿共十一章八十七条,主要包括四项修订内容,一是调整主要章节和条款的顺序,便于对信息披露内...
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中国银行南平分行违法被罚 贷前调查和贷后管理未尽职
中国经济网北京10月17日讯中国银保监会网站10月15日发布的南平银保监分局行政处罚信息公开表(南银保监罚决字〔2021〕7号)显示,中国银行股份有限公司南平分行短期存单质押贷款未尽贷前调查和贷后管理职责。 南平银保监分局依据《商业银行授信工作尽职指...
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贷款三查严重不尽职等,云南陆良农商行被罚130万
中新经纬10月12日电 银保监会网站12日披露罚单显示,云南陆良农村商业银行股份有限公司近日因“四宗罪”被罚130万元。 银保监会网站截图 行政处罚信息公开表显示,因存重大关联交易未经关联交易控制委员会审查、未经董事会审批;未经任职资格核准实际履行...
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涉贷款三查不尽职等,丹东农商行被罚180万,8人被点名
中新经纬客户端8月27日电 银保监会网站27日公布罚单显示,丹东农村商业银行股份有限公司(下称“丹东农商行”)被罚款180万元,另有八人一并被罚。 来源:银保监会 丹银保监罚决字〔2021〕9号行政处罚决定书显示,丹东农商行主要违法违规事实包括:部分股东...
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“看门人”不尽职必须严处
为何总有券商等 中介 机构职责失守?一是有的中介机构专业水平跟不上,尚未真正形成与注册制相匹配的意识、能力与组织。二是有的中介机构明知故犯,责任意识不足、守法意识淡...
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因流动资金贷款贷前调查不尽职等 中国银行连收5张罚单 合计被罚315万元
7月20日,福州银保监局连发5张罚单,累计处罚金额达315万元,均涉及中国银行。 中国银行福州市分行因流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位,被处以50万元罚款。 中国银行福州市仓山支行因流动资金贷款贷前调查不尽职,被处以处以30万元罚款。 中国...
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中国银行三分行被罚290万:贷款贷前调查不尽职等
中新经纬客户端7月8日电 银保监会8日公布行政处罚决定书显示,中国银行股份有限公司(下称“中国银行”)旗下三家分行合计被罚款290万元。 闽银保监罚决字〔2021〕28号罚单显示, 中国银行闽侯分行 主要违法违规事实为未按工程进度发放贷款,流动资金贷款贷...
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浙商银行因有未尽职等问题 行为遭交易商协会警告
理财鱼小提示:浙商银行因有未尽职等问题 行为遭交易商协会警告 发债主体对于发行债券所募资金用来做什么,主承销商也有尽职调查的责任。中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)最新发布的一份自律处分信息公告称,浙商银行作为债务融资工具主承销商,在...
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知识产权尽职调查的目的与重点
理财鱼小提示:知识产权尽职调查的目的与重点 知识产权不同于不动产及其他有形资产,知识产权是无形资产,而无形性对其价值的评估也没有十分明确的标准。 有的知识产权的权属关系比较复杂、加之现代科技发展很容易使某一项技术、软件被淘汰,这也给知识产权价值...
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