南方基金立足资管行业 践行ESG投资理念

作为一家具有长远规划和社会使命感的头部基金公司，南方基金深知，在拥抱可持续发展、向绿色低碳转型的过程中，践行并推动ESG投资在中国市场的落地，拥有资源配置功能的金融行业需要在其中发挥重要的引领作用。

南方基金总经理杨小松表示， “碳达峰、碳中和”是一项复杂、长期和系统性的工程。在奔向“零碳未来”的路上，南方基金将坚定围绕“碳达峰、碳中和”目标，立足资管行业本源，致力于为绿色低碳发展提供更高效、更专业的金融服务。

自2018年以来，南方基金高度重视可持续发展金融的研究与实践，不仅相继成为各大国际相关机构的签署成员，还将ESG理念贯穿到公司风险管理以及决策流程中，以实际行动推动ESG投资理念的落地。

责任为重 实践先行

近年来，随着中国经济步入高质量发展阶段，资本市场对外开放进程加速，以及“碳达峰”和“碳中和”上升为国家战略，倡导绿色发展、可持续发展的ESG投资在我国金融市场关注度日益增强。

作为资本市场重要的机构投资力量，公募基金愈发关注投资中的环境、社会和公司治理绩效，引领资产管理行业高质量发展，将ESG投资作为行业践行新发展观的重要内容。而南方基金正是国内公募基金行业ESG投资的先行者。

自2018年以来，南方基金高度重视与国际机构的交流和生态圈的建立，相继成为联合国社会责任投资组织(PRI)、气候行动100+”(Climate Action 100+)、联合国环境规划署可持续发展蓝色倡议(UNEP FI Blue Economy)、气候相关财务信息披露工作组(TCFD)的签署成员，积极探索以资本引导的方式推动上市公司和社会的可持续发展，提升各方对气候变化、低碳发展的关注度。

2021年4月30日，南方基金率先发布了国内公募基金首份ESG投资年报，成为其持续深耕ESG领域又一重要举措。《投资者网》注意到，ESG投资已融入其投资理念、投研体系、日常运营和企业责任等诸多方面。

为了更加有效地推进和监察ESG投资策略落地，南方基金还设置了ESG管理架构，由ESG领导小组和固定收益ESG融合、权益ESG融合、风险管理ESG融合、ESG产品和宣传四个工作组组成。

业内人士表示，ESG投资在我国蓬勃发展，目前已经融入主流投资圈当中。南方基金是公募基金中最早介入ESG领域的基金公司之一，近年来在进一步立足资管行业本源的同时，从多个方面积极践行ESG投资理念，积极推动ESG投资在国内的发展。

深入研究 搭建评价体系

巴菲特曾说过，“投资要注重管理人素质，以及企业是不是有社会责任。”

ESG信息披露是衡量企业ESG风险状况的重要评价依据，金融机构可以通过大数据集合对投资标的进行更全面立体的分析。不过相较于海外资本市场，目前国内企业的ESG信息披露数据并不完整，为投资带来了一定难度。

针对这一痛点，南方基金借助金融科技的力量找到了解决路径。据《投资者网》了解，自2018年开始，南方基金就不断对ESG投资体系进行深入的探索和研究，践行积极股东策略，引导资金投向具有可持续发展潜力的企业。

通过外部数据采集、金融科技和算法等手段和科学把握中国资本市场的特征，南方基金不断挖掘本土化的ESG评估指标，实现ESG与中国投资逻辑的深度结合，并对此搭建了独有的ESG评级体系，为深入研究和投资打下了坚实的基础。

截至2020年底，南方基金已经对4052家A股上市公司与5241个债券主体合计超过9000个投资标的进行ESG评级覆盖，是国内目前覆盖面最广的ESG评级体系之一。

此外，ESG评级体系还纳入综合外部数据库、负面事件影响模型和风控管理系统，有效地支持了ESG投资理念，构建了南方基金独特的“事前+事中+事后”的ESG投资全流程体系，实现综合考量投资标的的ESG评估，强化投资组合的ESG风险管理。

值得一提的是，南方基金ESG评级体系荣获深圳市绿色金融先锋创新奖，南方基金也成为唯一获此殊荣的公募基金公司。业内认为，此举通过完善信息披露提高ESG投资的透明度，促进行业发展，为推动ESG投资研究的本土化融合提供了极具参考价值的案例，具有积极的表率作用。

知行合一 持续开拓

那么，与传统投资相比，ESG投资有何不同?

业内人士指出，ESG投资是在行业好、公司好、价格好等传统“三好”的基础上，增加了环境保护好(E)、社会责任好(S)、公司治理好(G)等新“三好”要求，这本身是控制风险、远离“黑天鹅”、发现价值和创造价值的投资过程。

这与南方基金的企业文化不谋而合。作为中国首批成立的“老十家”基金管理公司之一，南方基金始终以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为企业愿景，秉承“客户持续创造价值”的使命，坚持“长期投资、价值投资、责任投资”的投资理念。

践行ESG投资理念，既需要知行合一，也需要持之以恒。

作为一家具有长远规划和社会使命感的基金公司，南方基金主动履行社会责任，在公司经营管理的方方面面也真正将ESG理念贯彻始终，以实际行动助力可持续发展进程。

据悉，该公司已实行电子对帐单、无纸化办公、绿色建筑等环保措施，在有效实施运营碳排放管理和节能减排措施的基础上，通过采购并注销碳抵消指标的方式全额抵消了自身碳排放。2021年7月，南方基金成为了国内首家实现碳中和的资产管理公司。

另一方面，ESG投资理念相关的碳中和等行业也孕育着巨大的投资机会。南方基金建立了超过4000家上市公司的碳排放测算数据库，实现了A股上市公司全覆盖;同时积极开发ESG相关主题产品，包括南方ESG主题股票基金、南方中证新能源ETF及联接基金、南方新能源产业趋势混合基金等，帮助投资者分享绿色转型和可持续发展的投资机遇。其中，于2019年12月成立的南方ESG主题基金，正是国内首批纯粹意义上的ESG基金。Wind数据显示，截至今年10月28日，南方ESG主题A自成立以来的累计净值回报增长率为68.37%，最新规模超过10亿元。

作为国内最早开始践行ESG投资理念的大型资产管理机构之一，南方基金表示，未来将继续致力于使用负责任投资和长期投资的力量引导社会资本良性流动，努力为投资者创造稳定回报，让每一分钱都能为实体经济的可持续发展贡献力量。(曹璐)

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