开业两年的野村东方国际交出成绩单，下一步将申请投行牌照

11月18日，作为这一轮金融开放下第一批成立的外资控股券商，野村东方国际证券迎来开业两周年。在两年前已获得的四张牌照下，野村东方国际设立了财富管理部、机构业务部、研究部、资产管理部和自营交易部。下一步，筹备投行牌照申请将是关键。

在11月18日举行的“第一届中日资本市场研究论坛”上，上海新金融研究院理事长屠光绍表示，希望合资证券公司能够真正建立起中国市场和全球市场的合作桥梁，因为中国资本市场的潜力很大、市场规模很大，中国亦面临着不断加快直接融资发展、加快资本市场发展的任务。同时，中国经济的快速发展也使得该市场对财富管理的需求不断增加。

在中国，从零开始筹建一家券商并非易事，尤其是对外资而言，除了耗费资本金，各业务线、人员的部署都考验着外资对中国市场的长期承诺。野村东方国际中国CEO孙冬青在接受第一财经记者采访时表示，目前设置前台业务部门5个、中后台部门11个，积累了1000多家机构客户（包括高净值人群），服务已覆盖境内市场60%的机构投资者，主要是大型公募基金、保险公司、资管机构、银行资管、大型私募机构等。

在进入中国的前两年，除了标准的经纪业务，财富管理成为野村东方国际最优先关注的领域。“财富管理业务是一个非常长期的业务，毕竟高净值客户讲究长期的服务接触，建立互信。”孙冬青表示，到2021年年底，公司人员将达到220人。

研究业务也成了兵家必争之地，该业务将增强客户对投行、财富管理、机构经纪业务的粘性。近两年来，众多内地中小券商发力研究业务，以开源证券为例，2019年公司开始坚定向卖方研究转型，仅用一年就建成120人研究团队，研究所计划3年内组建人数达到200人规模的研究团队。野村东方国际也不断加码对研究服务的布局。第一财经记者获悉，今年9月，中银国际证券研究所原所长励雅敏出任野村东方国际研究部联席主管。她从卖方研究的“黄埔军校”申万研究所出道，带领的银行研究团队在历届新财富最佳分析师排名上榜上有名。

在经历了开业的第一阶段之后，目前最受关注的是唯一一块尚未就位的“拼图”——保荐承销牌照。“投行业务本来就是关键的第二步。我们此前先通过机构客户服务把客户网络初步搭建起来，未来会组建一个团队筹备投行牌照申请事宜，希望可以在2023年申请这个牌照。”孙冬青对第一财经记者表示。

她称：“我们比较看重的重磅牌照包括基金销售牌照、融资融券牌照、保荐承销牌照，也希望可以拿到衍生品交易牌照，这些牌照在券商发展过程中非常重要，必须做好准备。”

值得一提的是，今年下半年以来，一系列行业监管措施引发资本市场波动，面对不确定性，当时一些外资机构降低了中国市场敞口。对此，野村东方国际副总经理兼董事会秘书蔡峄青对第一财经记者表示，“从野村集团角度来说，集团对中国的投入是坚定不移的。野村控股集团中国委员会主席饭山俊康也提及，会继续加大对中国市场的投入，我们在最好的时机进入中国市场，不会因为短期内的政策变化改变加码中国的决心。”

蔡峄青还提及，从外资客户角度而言，日本投资者长期以来相对更偏保守，但潜在需求是巨大的。“野村证券管理的资产达1.1万亿美元，包括野村资管管理了6000亿美元的公募基金，其中大部分仍是配置中国以外的市场，未来配置中国的空间很大，因此野村也希望成为一个平台，在中长期把海外资金通过这个平台逐步引入到中国市场。”

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