隐瞒股权代持，欣巴科技上会“前夜”被举报，被深交所通报批评

实际控制人所持股份权属是否清晰、是否存在导致控制权变更的重大权属纠纷，涉及到企业发行上市条件的审核判断，对此，沪深两大交易所的上市审核中心在对科创板、创业板IPO申报企业的审核问询中历来都十分重视。

11月29日，深交所公布了《关于对上海欣巴自动化科技股份有限公司、金卫平给予通报批评处分的决定》（下称《决定》），《决定》显示：上海欣巴自动化科技股份有限公司（下称“欣巴科技”）隐瞒股份代持情形，直到上会前被举报，方才承认股权代持。

2020年11月4日，深交所受理了欣巴科技首次公开发行股票并在创业板上市的申请，其保荐机构为国金证券，保荐代表人为付焱鑫，季晨翔。实际控制人、董事长为金卫平。

2020年12月1日，欣巴科技已问询，在经历了3轮问询与回复后，原定2021年6月9日正式上会。

不过，上市前夜，6月8日，深交所上市审核中心突然公告取消了对欣巴科技的上市审核。2021年7月27日，欣巴科技撤回了上市申请，2021年7月30日终止审核。

11月29日，一份《关于对上海欣巴自动化科技股份有限公司、金卫平给予通报批评处分的决定》揭开了谜底。

深交所查明，在发行上市申请过程中，欣巴科技、金卫平存在以下违规行为：根据欣巴科技申报文件，2015年3月，朱玲燕、金卫平、李海星三人以货币方式出资设立发行人前身上海欣巴自动化科技有限公司（下称“欣巴有限”），其中朱玲燕持股比例为65%。2015年7月，朱玲燕将所持股权全部转让予金卫平。

欣巴科技在招股书中未披露朱玲燕所持股权为代他人所持有。

深交所在审核中对朱玲燕退出持有欣巴有限股权后的任职和对外投资情况、公司设立以来实际控制人变动原因及资金来源、是否存在股份代持或委托持股等进行了问询，要求欣巴科技按照股东信息披露的相关监管要求进行披露并出具专项承诺。

而欣巴科技两次回复均称，朱玲燕在欣巴有限设立时以及股权转让后均不存在股权代持情形，发行人历史沿革中不存在股份代持、委托持股情形，并出具了股东信息披露的专项承诺函，承诺公司历史沿革中不存在股份代持、委托持股情形。金卫平作为欣巴科技实际控制人、董事长、法定代表人在招股说明书、专项承诺函中签字。

2021年6月，深交所收到有关举报信，称朱玲燕所持欣巴有限股权系代他人持有，公司设立出资全部来源于该委托人。

经核查，2021年7月5日，欣巴科技向深交所提交书面文件，承认朱玲燕存在股权代持情形且公司设立出资来源于该委托人。

深交所指出，欣巴科技在招股说明书、两次审核问询回复、专项承诺中均称朱玲燕不存在股权代持情形、发行人历史沿革中不存在股份代持或委托持股情形，直至举报核查时才承认朱玲燕存在股权代持情形，相关信息披露、承诺内容与举报问询回复存在实质性差异。

欣巴科技作为发行上市申请文件信息披露的第一责任人，未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，出具的专项承诺与实际情况不符，金卫平作为欣巴科技的实际控制人、董事长、法定代表人，未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、 完整，出具的专项承诺与实际情况不符。

对此，深交所作出对欣巴科技给予通报批评的处分；对金卫平给予通报批评的处分。另外，对于欣巴科技、金卫平违规行为及给予的处分，深交所也将通报中国证监会，记入诚信档案，并向社会公开。

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