香港证监会截至9月底止季度盈余1.55亿港元
上季本港证券市场的每日平均成交额为1700亿港元，按季上升7%。
截至9月底止6个月的盈余为2.98亿港元，按年跌4.2%；收入12.28亿港元，跌9.6%；计入折旧后的开支9.3亿港元，下跌11.2%。
截至9月底，持牌机构及人士和注册机构的总数为48364，其中持牌机构的数目为3180家。季内，审阅了78宗新的上市申请，包括3宗来自采用不同投票权架构的公司及15宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。
证监会认可了在香港公开发售的31只单位信托及互惠基金(包括20只在香港注册成立的基金)、4只强制性公积金汇集投资基金及73项非上市结构性投资产品，并为12家新的开放式基金型公司进行注册。
证监会因应股价及成交量的异动，提出了2733项索取交易及账户纪录的要求。期内并对两家持牌机构及5名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额为1195万港元。
上季，证监会分别联同警方及廉署采取联合行动，藉以打击涉及上市公司的失当行为。警方就涉嫌串谋诈骗、盗窃及洗钱的罪名拘捕了两名人士，而廉政公署则拘捕了6名涉嫌触犯贪污罪行的人士。
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