资金占用和违规担保等仍有发生 独董不独立 董秘履职没保障……证监会专项行动查出这些问题

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证监会6日宣布，已完成上市公司治理专项行动第一阶段自查工作，实现了近年来第一次对上市公司治理状况的全面摸底，为下一步现场检查、法规制定、学理研究奠定了基础。

来源：证监会官网

证监会表示，在各方努力下，上市公司逐渐成为实践现代企业制度的示范样板。下一步将推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管。

实现对上市公司治理状况的全面摸底

据了解，目前专项行动第一阶段自查任务已经结束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查报告。

证监会指出，专项行动启动以来，上市公司利用自查契机，系统学习监管规则、全面梳理制度流程、深入排查治理问题，边自查边整改，进一步强化了公司规范治理的内生动力；监管部门全程参与、反复督导，实现了近年来第一次对中国上市公司治理状况的全面摸底，为下一步现场检查、法规制定、学理研究奠定了基础。

证监会表示，在各方努力下，上市公司逐渐成为实践现代企业制度的示范样板。

自查结果显示，上市公司治理内部规章制度基本完备，以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等为基础的公司治理制度实现应建尽建；

上市公司组织架构不断健全，“三会一层”成为标配，部分公司结合实际设立公司治理专职部门，组织机构间的分工协作更加顺畅；

“三会”运作日益规范，决策流程更加公开透明，会议程序基本符合法律法规相关要求；

上市公司与投资者沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿有所增强；

上市公司回报投资者的意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。

四方面问题亟需整改

证监会同时指出，目前上市公司治理层面还有一些问题亟需整改，主要包括：

控股股东、实际控制人行为不规范，资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生；

董监高履职能力和水平有待提高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障；

公司透明度有待进一步提升，部分公司股权结构不透明不合规，未按规定披露重大事项的现象时有发生；

内部控制制度执行不到位，不相容职务分离不够彻底，一些上市公司对其子公司的控制力较弱甚至失去控制。

证监会将推动自查问题得到实质性整改

证监会表示，下一步将按照“分类分阶段”的原则，推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管，推动上市公司形成强化规范治理的新格局。

专家指出，提高上市公司治理水平是《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）部署的重要工作，是提高上市公司质量中的基础工程。

为做实做细《意见》任务要求，2020年12月11日，证监会正式启动上市公司治理专项行动，力争通过两年努力，围绕“强内生、构生态、建制度”三方面内容，通过公司自查、现场检查、督促整改三个阶段，使上市公司治理整体水平得到明显提高。

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