内部交流遭泄露 事关央行降准研判
7月11日，东北证券研究所在其官方微信公众号发布一则声明。声明称，东北证券发现有关于研究所此前内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传，已对东北证券和嘉宾造成相关影响。
据了解，东北证券此次邀请到的会议嘉宾为中欧国际工商学院教授、中国人民银行调查统计司原司长、上海市人民政府参事盛松成。
事实上，近年来，券商研究所在合规上越来越规范和严格，有一些券商研究所已经关闭了个人账号，而为了避免不合规现象的出现，券商也开始通过小程序等更严格的方式发布自己的研究报告。
一名“90后”冒名参与研究所电话会议
中证君获悉，7月10日，东北证券研究所曾邀请盛松成召开了一场名为“央行降准政策解读”的宏观专家会议。
不过，7月11日一早，便有东北证券分析师在朋友圈发布声明称，“关于昨天流传的盛老师会议纪要，并非出自东北宏观总结，并未经老师确认，一些说法并不准确，不代表盛老师观点。传播到此为止!”
随后，东北证券研究所通过其官方微信公众号发布了一则声明，声明全文如下：
2021年7月10日，东北证券股份有限公司研究咨询分公司邀请盛松成教授做内部观点分享。2021年7月11日，我机构发现有关于本次内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传。经核实，现就该不实纪要声明如下：
一、我机构在会议前已经反复强调本次为内部交流学习，且交流内容是盛教授本人的研究观点，不代表任何机构观点，不允许录音、转发。该纪要作者冒名参加内部交流，未经同意擅自发布纪要，对由此给盛教授及我机构造成的不良影响应当承担相应责任。
二、我机构邀请函明确介绍盛松成教授为中欧国际工商学院教授，人民银行调查统计司原司长，并未使用“盛司长”的称谓。该纪要中使用“盛司长”称谓严重错误。该不实纪要内容严重扭曲盛教授的观点。
三、我机构已经联系到该不实纪要的作者，其本人承认是自己结合其他机构观点、自己的观点形成，并非盛教授原意，并且愿意承担相关责任。
四、我机构对此表示强烈谴责，请相关人士或平台删除不实言论，停止传播，我机构保留进一步追究的权利!
东北证券研究所在声明中也附上了一份道歉声明。道歉人为彭飞，身份证号显示其出生于1990年。道歉声明中指出，传播者冒名参加了东北证券研究所组织的盛松成教授的电话会议，未经主办方允许个人私自进行了部分记录，曲解了盛松成教授的意思，不代表盛松成教授及东北证券研究所的任何观点。
券商研究所合规趋严
事实上，近年来，券商研究所在电话会议等方面管理越来越严格。“公司现在内部合规人员有15人左右，专职负责合规风控，公司所有报告都要进行实质性审核，而且要多环节审核，包括电话会议、出差、发布报告等事项均要进行审核。”某证券公司相关负责人表示。
中证君了解到，券商研究所在邀请投资者接入电话会议时会进行“白名单”审核，只有符合标准的投资者才能接入会议。尽管如此，仍有一些“漏网之鱼”，一些券商电话会议曾有冒名参加的情况出现。
此外，在微信公众号等传播途径上，券商近年来也加大了合规要求。2020年初，中证君就了解到，不少券商内部加强对研究所公众号的管理。以上海某大型券商为例，公司计划只保留3个总量账号，管理权限由部门上升到公司统一管理，其他行业账号不再更新。
早前中国证券业协会就对分析师发布研报等行为进行了规定，协会要求加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为。
“目前研究所内部就公众号管理正在研究相应的规则，要跟着协会的规定来。”某上市券商公众号运营人员坦言，自己现在的工作难度比以前大了很多。
在发布报告变严格的情况下，不少券商研究所已开发小程序来发布研报，或者在接入Wind等第三方平台时，也需要“白名单”客户才能阅读研报，通过这样的方式，研究所可以将研报的读者群体控制在合规范围内，降低可能存在的不合规风险。
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