发改委印发《价格指数行为评估和合规性审查操作指南（试行）》

智通财经APP获悉，发改委办公厅印发《价格指数行为评估和合规性审查操作指南（试行）》中提到，价格主管部门可根据工作需要，选择部分重要商品和服务价格指数，对其相关行为进行评估审查；对社会反映强烈、群众举报较多的价格指数，应及时开展评估审查。根据评估审查的具体情况，作出评估审查基本结论。经评估审查未发现不合规或违规情形的，作出“合规”的结论；发现不合规或违规情形的，逐一列明，并作出“不合规”、“明显不合规”、“严重违规”等结论。

原文如下：

国家发展改革委办公厅关于印发《价格指数行为

评估和合规性审查操作指南（试行）》的通知

发改办价格〔2021〕775号

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团发展改革委：

为提升重要商品和服务价格指数行为评估和合规性审查（以下简称“评估审查”）工作的科学化和规范化水平，更好促进价格指数市场健康有序发展，根据《重要商品和服务价格指数行为管理办法（试行）》（国家发展改革委令2021年第43号），国家发展改革委制订了《价格指数行为评估和合规性审查操作指南（试行）》。现印发给你们，请按照执行。

国家发展改革委办公厅

2021年10月11日

价格指数行为评估和合规性审查操作指南（试行）

为提升重要商品和服务价格指数行为评估和合规性审查（以下简称“评估审查”）工作的科学化和规范化水平，更好促进价格指数市场健康有序发展，根据《重要商品和服务价格指数行为管理办法（试行）》（国家发展改革委令2021 年第 43号，以下称《办法》），制定本操作指南。

一、总则

（一）定义。本指南所称价格指数行为评估审查，是指依据《办法》，对有关重要商品和服务价格指数行为主体、编制方案、数据采集及指数计算发布行为等进行评估和合规性审查，并作出评估审查结论、提出整改意见和处理措施的过程。

（二）适用范围。本指南适用于采集或利用中华人民共和国境内商品和服务价格信息编制、发布、运行、维护价格指数等相关行为，或对中华人民共和国境内商品和服务市场产生重要影响的价格指数行为。

（三）评估审查主体。价格主管部门可根据工作需要，选择部分重要商品和服务价格指数，对其相关行为进行评估审查；对社会反映强烈、群众举报较多的价格指数，应及时开展评估审查。对反映全国或区域市场情况，或对全国或区域市场产生重要影响的商品和服务价格指数，由国务院价格主管部门或委托省级价格主管部门对其行为开展评估审查；对反映某一省（自治区、直辖市）内市场情况的商品和服务价格指数行为，由该省级价格主管部门对其行为开展评估审查。

（四）评估审查原则。价格指数行为评估审查，应当坚持科学规范、客观公正的原则。

二、评估审查内容

根据《办法》规定，价格指数行为评估审查的内容包括：

（一）价格指数行为主体。主要评估审查价格指数的行为主体是否具有独立性及必要的专业性。

（二）价格指数编制行为。主要评估审查价格指数的编制方案是否科学、规范、完整，价格信息采集点的选择、规格品的设置是否具有充分的代表性，价格数据采集是否合法合规，数据样本是否真实可靠，权重确定方式是否合理，价格指数计算公式是否科学，价格指数命名是否规范，价格数据采集、指数计算等行为是否严格按照编制方案开展等。

（三）价格指数发布行为。主要评估审查价格指数是否有相对稳定的发布渠道，对外发布前是否试运行不少于6个月，有关重要信息是否在发布渠道显著位置进行披露等。

（四）价格指数运行维护行为。主要评估审查价格指数的运行维护是否严谨规范，行为主体是否保持客观中立等。

（五）价格指数自我评估行为。主要评估审查价格指数行为主体是否按照《办法》要求，自 2022年起每年一季度对上年度价格指数运行情况开展自我评估，是否在指数发布渠道显著位置对外公布评估结果。

（六）价格指数转让和终止行为。价格指数存在转让或终止情形的，主要评估审查其相关操作是否规范。

（七）其他相关行为。主要评估审查价格指数行为主体的其他相关行为是否符合《办法》要求。评估审查的具体内容，详见附件1《价格指数行为评估和合规性审查指标表》（简称《评估审查指标表》）。

三、评估审查方法

（一）工作方式。

1．查证资料。向价格指数行为主体调阅有关资料，逐项查证。

2．座谈访谈。召集价格信息采集点、价格数据采集、价格数据审核、价格指数计算、价格指数销售推广等环节人员进行座谈，或向价格指数使用方进行访谈，了解具体情况。

3．现场查验。赴价格信息采集点、价格指数计算等场所实地查验基本条件及相关行为开展情况。

4．专家评议。对部分评估审查内容，可组织相关领域专家评议听取意见，综合研判是否存在价格数据失真、价格指数操纵等问题。其中，专家数量应为不少于 5人的单数。

（二）评价方法。评估审查采取合规评价的方法，对《评估审查指标表》中的评估审查指标逐一作出是否合规的评价，并据此作出总体评价。

四、评估审查程序

（一）发出评估审查通知。价格主管部门按照《办法》要求，向有关价格指数行为主体发出书面评估审查通知。评估审查通知应载明所评估审查的具体价格指数、所需材料（可参考附件2《价格指数行为评估审查材料清单》）、材料提交时间、工作要求等内容。价格指数行为主体应当根据通知要求，及时开展自评，填写《评估审查指标表》，起草自评报告，准备相关材料，按时提交价格主管部门。材料不齐全的，应当按照要求补充提交。

（二）开展评估审查。价格主管部门及其委托的第三方机构按照评估审查内容要求，采用有关工作方法，对价格指数行为开展评估审查，并填写《评估审查指标表》。其中，组织专家评议的，应形成专家评议意见书。

（三）编写评估审查报告。价格主管部门根据评估审查情况，研究确定评估审查结论，编写评估审查报告。评估审查发现不合规或违规情形的，在提出评估审查初步结论后，向有关价格指数行为主体进行反馈。有关价格指数行为主体对评估审查初步结论存有异议的，可在收到评估审查初步结论10个工作日内，向价格主管部门提出。对最终确认的不合规或违规情形，应在评估审查报告中提出整改意见。

（四）出具评估审查结论。价格主管部门确定评估审查结论后，向有关价格指数行为主体出具评估审查结论。对存在不合规或违规情形的，同步反馈整改意见、发出处理通知书，要求价格指数行为主体在规定时间内整改并提交整改报告。价格指数行为主体提交整改报告后，价格主管部门组织开展整改结果评审，并形成整改评审意见书。

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