上市公司自律监管规则整合基本完成 深交所就修订股票上市规则公开征求意见

理财鱼小提示：上市公司自律监管规则整合基本完成 深交所就修订股票上市规则公开征求意见

《股票上市规则》新设“公司治理”和“中介机构”专章，强化公司治理要求，进一步压实中介机构责任；紧盯“关键少数”，增设“控股股东和实际控制人”专节；为规范公司治理，《股票上市规则》中要求董事会、监事会召开期间出现异常情况需披露。

今年以来，证监会指导沪深交易所对上市公司监管法规体系进行整合。深交所表示，本次整合以修订《股票上市规则》为重点，一体推进自律监管指引、自律监管指南适应性修订。整合后，自律监管规则共计36件，数量压缩超七成。

为构建更加科学、规范、易懂、管用的规则体系，深交所认真开展上市公司自律监管规则体系整合工作。目前，相关整合工作基本完成。12月10日，深交所就修订后的《深圳证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》（下称《股票上市规则》）向社会公开征求意见。

今年以来，证监会指导沪深交易所对上市公司监管法规体系进行整合。深交所表示，本次整合以修订《股票上市规则》为重点，一体推进自律监管指引、自律监管指南适应性修订。整合后，自律监管规则共计36件，数量压缩超七成，构建形成体系化繁为简、内容科学完备、结构易读易懂的简明友好型规则体系。

为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，《股票上市规则》新设“公司治理”和“中介机构”专章，强化公司治理要求，进一步压实中介机构责任；紧盯“关键少数”，增设“控股股东和实际控制人”专节；为规范公司治理，《股票上市规则》中要求董事会、监事会召开期间出现异常情况需披露。

除《股票上市规则》外，主板、创业板规范运作指引等13件自律监管指引同时向上市公司征求意见。

本次整合，在内容上合并同类项，围绕信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四大业务分类，归并整合不同规则中的相同监管要求，形成上下衔接、有机统一的规则体系。将员工持股计划、独立董事备案等原指引统一整合至主板、创业板规范运作指引，形成以承载公司治理、规范运作相关主题内容的专门指引；将散见于指引、指南中与信息披露事务管理相关内容予以整合，形成信息披露事务管理指引。整合后，规则内容更加科学，监管效能进一步提升。

在规则分类方面，深交所纵向划清层次，将《关于认真贯彻执行新证券法做好上市公司信息披露相关工作的通知》《退市公司重新上市实施办法》等非指引类的39件办法、通知等分门别类、归纳整合，归拢至上市规则、指引和指南“三层”体系中，进一步精简规则体系。统筹编号管理，将整合后形成的规范运作、行业信息披露等13件自律监管指引按序编号；将业务办理类相关的原59件业务指南、指引分别整合形成主板、创业板业务办理指南。整合后，规则形式更加齐整，更便于掌握使用。

深交所表示，将坚持市场化、法治化原则，认真研究、充分吸收市场各方合理意见和建议，进一步完善基础制度，优化规则体系，为提升市场运行质效、激发市场动能、推动上市公司高质量发展夯实基础。

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