券商首席被抓，华为造车概念股遭“爆炒”？
“券商首席”涉嫌内幕交易
1月17日，一则券商首席、公募基金经理联合某国有大厂相关核心员工内幕交易、联合炒作被调查的消息广泛流传。根据传闻，原中泰证券研究所首席策略分析师陈龙等20多人被调查，或因涉嫌操纵证券及内幕交易，而涉事公司被指是A股上市公司小康股份。
对于传闻，1月18日，中泰证券回复媒体称，陈龙已于去年11月12日从公司离职，中泰证券对网传涉陈龙相关信息不知情。目前，中泰研究所策略负责人已由徐驰接任。然而，一位接近中泰证券的知情人士透露，陈龙离职之前，曾有调查人员到中泰证券办公室找他，随后辞职。
此外，《财经天下》周刊查询中国证券业协会网站，陈龙在中泰证券的执业证书编号信息已不存在。
公开资料显示，陈龙毕业于北京大学，9年证券从业经验，2019年3月加盟中泰证券，直至2021年底离职，陈龙在中泰证券任职近三年。在中泰证券官网上，陈龙上次集中在公开场合发声还是在2021年4月左右。
一位证券行业的从业分析师对《财经天下》周刊表示，陈龙在业内并不出名，甚至研究报告都没见过。在他看来，某些分析师、研究员并不是做研究的，而是打着研究的旗号，做起了内幕交易的生意。“行业内默认都会拉一些资金做佣金收入，这已经是卖方研究的主要收入来源。比如新财富排名，是靠投票的，而不是靠投资组合的收益率。”
值得注意的是，在去年“叶飞举报事件”之后，以“市值管理”名义，通过马甲来操纵上市公司股价的行为，一直是证监会重点打击的违法类型。此外，自2021年7月以来，监管层开始加大执法力度，落实对内幕交易等证券违法活动“零容忍”的要求。
而传闻中的涉事公司，消息传出后，1月18日，小康股份发布澄清公告称：“小康股份对上述事项不知情也未参与相关违法违规事宜。”小康股份还称，与华为的合作一切正常。
对此，《财经天下》周刊也第一时间向东风小康、小康股份内部人士询问，对方均表示不知情，“并不知晓该消息，此前也并未听说过，目前一切以公司官方公告为准。”
A股华为造车概念股中，与华为合作较密切的整车公司包括小康股份、北汽蓝谷和长安汽车，三家公司在搭上华为概念后，股价均快速拉升。
其中，北汽蓝谷的大涨开始于2020年10月，股价从6元附近涨至2021年5月最高时的19.87元，涨了2.3倍，长安汽车股价从2021年4月份的10元每股区间，涨至2021年8月最高价23.66元每股，也翻了一倍多。
但最受关注的还是小康股份，该公司股价从2020年11月开始，从9元每股上下一直涨到2021年6月最高时的83.83元每股，涨近9倍。
此外，在同华为的合作中，小康股份被认为是与华为“绑定”最深的一家。该公司旗下产品，曾是唯二进入华为渠道销售的车型，华为主导2021年12月底发布的新车AITO问界M5，也是同小康股份合作推出。
此背景下，虽然小康股份否认知情，但该公司陷入传闻，也并非空穴来风。
在与华为“牵手”短短一年多，小康股份已由一家名不见经传的西南车企，变为市值明星，市值在A股整车上市公司中超越一众老牌车企，尽管当时它的营收已经持续下滑4年之久，业绩持续亏损。
而在抱紧华为大腿后，小康股份的资本动作，开始变得更为密集。在小康股份的公告中，既有政府补助也有非公开发行股票，甚至还有土地、建筑收储和变卖海外工厂等，各种消息纷至沓来，小康的股价出现了离奇波动，一些投资者甚至直呼其为汽车板块的“妖股”。
而这样的大起大落，也为“炒作”埋下隐患。
早在2021年1月和4月，股价上涨迅速的小康股份，接连收到证监会的行政处罚和书面警告，原因便是因为违规信息披露和内幕交易。而在这之前，小康股份已因关联交易、资产处置、可疑战略合作协议等问题收到上交所和重庆证监局不少于5次的问询函和关注函。
华为造车，满载着新能源造车领域的最大想象力，而承载着华为符号的小康股份，也跟着火了一把。只不过，剥离掉华为的光环后，小康股份又要拿什么作为业务支撑？这场转型突围征程，前路漫漫。
信披违规、内幕交易，小康多次遭证监会警示
恐慌情绪下，1月18日上午，小康股份开盘跌3.09%，盘中跳水近5%，但随后又快速翻红。截至收盘，小康股份已涨停，股价报每股51.93元，市值重新回到700亿以上，成交金额逾16.44亿元。
事实上，虽然否认知情，但过去一年中，小康的确多次因涉嫌内幕交易被曝光。
小康的市值攀升之前，2020年11月，小康股份请来了颇有名气的原中信建投证券研究发展部副总裁余海坤加入，全面负责赛力斯品牌的研产供销，被不少人视为，小康在资本层面的运作也即将有更多新运作。
余海坤加入的时间点，与小康股份股价飞速上涨开始的时间重合。而整轮上涨行情中，监管部门的问询、处罚也如影随形。
在2021年4月12日，小康收到了来自证监会的处罚通知。该通知称，重庆小康控股有限公司（以下简称小康控股）作为小康股份的控股股东，并未告知其与中新融创合作买入小康股份的情况，造成小康股份信披缺陷。
这则处罚起源于2017年6月，小康控股和中新融创达成的一项协议。在协议中，由小康控股提供2000万元保证金，中新融创出资约6.3亿元成立6个信托计划，用于购买小康股份的股票。根据协议，小康控股享有股票的收益权并承担亏损风险，并需要给予中新融创年化11%的基准收益。股票买入的方式、价格、时间则由中新融创自行决定。
股票的来源，一部分是小康控股协调华融渝富通过大宗交易转让给中新融创，华融渝富当时持有小康股份3750万股，持股比例约4.2%；另一部分由中新融创在二级市场直接购买。
2019年9月24日，双方又签订了补充协议，其中小康控股出资1.68亿元，中新融泽（中新融创的下属投资平台）对其进行1:1配资。而小康控股作为买入股票的实际持有人，享有收益权并承担风险，中新融泽享有卖出权、表决权、投票权。
值得注意的是，当时小康股份和小康控股的董事长是同一个人，即张兴明，他负责涉案事项的资金审批，孟刚作为小康股份时任董事会秘书，负责涉案事项的谈判及合同签署等工作。结果，相关控股股东却刻意隐瞒这些交易信息，甚至公开称不清楚这些资金。
很明显，小康控股以及相关人员违反了《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》中对上市公司披露信息行为的规定。因此，证监会对小康控股给予警告，并处以30万元的罚款；对张兴明以及孟刚等人，给予警告并分别处以5万元和3万元的罚款。
去年年初，小康控股又收到了一则证监会的处罚信息。证监会表示，与小康控股存在关联关系的人员易晶，曾操作14个账户，内幕交易小康股份股票，最后相关人员被处以高达190万元罚款，没收违法所得63.6万元。
易晶内幕交易的信息其实是有关东风汽车集团和东风小康的股权及收购信息。
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