五家中概股公司进入SEC“预定摘牌名单”，相关公司纷纷发文回应

近日，美国证券交易委员会（SEC）官网公布了一份包含五家中概股公司的名单。SEC称，基于《外国公司问责法案》（HFCAA），如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。SEC于3月8日敲定了这份临时名单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。

3月11日，证监会深夜发文，回应“五家在美上市公司被认定为有退市风险”。证监会表示，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。近一段时间，中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）开展沟通对话，并取得积极进展。

在证监会深夜发生之后，被列入SEC“预定摘牌名单”的多家公司纷纷发文回应。

百胜中国表示，除非法案修订将其排除或审计师进行全面核查，否则其普通股将于2024年初从纽约证券交易所退市。公司将继续监测市场发展及评估所有策略选项。

再鼎医药公告称，SEC于2022年3月8日将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB审查的审计机构的公司在预期内，并且是基于HFCA法案要求进行的常规性操作。公司被暂时性认定并不意味着本公司将会被SEC从纳斯达克交易所除牌。

百济神州称：公司作为一家全球性的生物科技公司，一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。

盛美上海表示，控股股东ACMR（盛美半导体）出现在临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。（文|《财经天下》周刊 唐果）

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