证券市场规定修订进一步明确交易类禁入适用规则

证监会日前发布修订后的《证券市场禁入规定》，自7月19日起施行。证监会新闻发言人高莉表示，证监会将依法严厉打击各类资本市场违法违规行为，把“严”的执法主基调长期坚持下去，为资本市场更好服务于构建新发展格局提供坚强执法保障。

统计显示，2016年至2020年，证监会共对298人次的自然人采取市场禁入，采取市场禁入人次数比前5年(2011年至2015年，共计禁入123人次)增长142%。分年限看，3至5年和5至10年两档次市场禁入共计216人次，占比约72%;终身市场禁入82人次，占比约28%。同时，2016年至2020年期间，内幕交易类违法市场禁入17人次，市场操纵类违法市场禁入26人次，信息披露类违法市场禁入191人次，从业人员违法类市场禁入21人次，其他违法类案件市场禁入43人次。市场禁入已覆盖资本市场各主要违法行为类型，特别是对信息披露违法相关责任人员进行了“逐出市场”的有力打击，提高了财务造假者的违法成本和执法震慑作用。

此次修订的主要内容包括三方面：一是进一步明确市场禁入类型。二是进一步明确交易类禁入适用规则。三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。高莉介绍，前期证监会已就该规定向社会公开征求意见，并对相关意见进行了研究和吸收采纳，各方普遍赞成修订的具体思路、主要制度内容。证监会依据审慎原则，对交易类禁入只设置了5年期限的上限，确保规则平稳起步。

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