恒泰证券总裁牛壮是会计学硕士直播玩得不错 公司曾被责令加强合规

理财鱼小提示：恒泰证券总裁牛壮是会计学硕士直播玩得不错 公司曾被责令加强合规

运营商财经 苏佳/文

今年开年以来，恒泰证券多次因为未按时履行法律义务被法院强制执行，是怎么回事？恒泰证券总裁牛壮对此怎么看？他本人又有何经历呢？

恒泰证券前身为内蒙古证券有限责任公司，成立于1992年，2002年经批准，并更名为恒泰证券有限公司，地为，2008年9月经中国证监会批准，公司增资并更名为，注册资本26.05亿元。

牛壮出生于1972年，今年50岁，1993年7月毕业于北京服装学院，在北京的高校中一般，他之后就参加了工作。

工作期间牛壮依旧注意提升自己的学历，分别于2005年1月取得中国人民大学会计专业硕士学位，2018年取得清华大学高级管理人员工商管理硕士学位。而人大的会计专业在全国太有名了，比清华的EMBA含金量高多了，这对他后来的职场非常有利。

牛壮在恒泰证券的时间不短了，2004年他就来到恒泰证券担任公司财务总监，之后2012年9月升职成为公司常务副总裁。

直到2015年6月，牛壮再次升职成为恒泰证券总裁，主要负责制订公司的公司及业务策略、作出重大公司及营运决策、全权负责本公司的整体营运及管理以及执行董事会决议。

这么看来牛壮的工作生涯相对是比较简单的，在恒泰证券已经干了18年，且升职速度也不慢。

牛壮是个很能接受新兴事物的人，近几年直播经济迅速崛起，牛壮便积极参与其中，比如在2020年6月，疫情将券业线上营销推上高潮，牛壮还在快手平台直播，与财经领域头部大V访谈，向观众讲解如何通过投资获得财富增长，短短几分钟内就火爆了整个直播平台。

2021年11月，在"跑遍中国·2021年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑"主题活动中，牛壮依旧直播连线，分享自己开始跑步的契机、如何坚持跑步和养成跑步习惯的经验，与其他连线嘉宾交换了各自在跑步过程中的心得体会，并就跑步对于生活的正面影响分享了自己的看法和感悟。

牛壮善于利用直播的优势无疑为恒泰证券也带来了很高的知名度。

不过恒泰证券也曾受到过监管措施和行政处罚，比如2021年1月4日，证监会内蒙古监管局的一则《关于对恒泰证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》显示，恒泰证券存在以下几方面问题：

一、未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况，反映出公司内部沟通机制不畅，相关内部控制不到位。

二、公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位。

三、客户交易结算资金管理方面存在不足，公司制定的相关制度具体安排不合理，对制定与执行衔接把控不严。

内蒙古证监局作出如下决定：恒泰证券应于2021年6月30日前采取有效措施整改上述行为，完善内部管理，并将整改情况报证监局。责令恒泰证券在2021年1月1日至2021年6月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向证监局报送合规检查报告。

据企查查显示，在2022年1月21日和3月2日，恒泰证券还分别被内蒙古自治区呼和浩特市中级人民法院和北京市西城区人民法院强制执行，执行标的合计高达7700多万元。

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