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内控管理不完善先锋期货被出具警示函

原标题：内控管理不完善先锋期货被出具警示函中新经纬3月9日电深圳证监局网站消息，因内控管理不完善，深圳证监局9日公布对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。来源：深圳证监局网站截图深圳证监局2022年1月18日下发的《深圳证监局关...
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终止企鹅号黎明计划！腾讯致歉：部分产品设计不完善

中新经纬11月17日电据微信号“腾讯内容开放平台”17日消息，腾讯决定终止“黎明计划”项目。来源：微信号“腾讯内容开放平台” 腾讯表示，近期，我们收到了不少UP主关于“黎明计划”的问题反馈和批评。我们接受所有批评，并向创作者们致歉。腾讯称，“...
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方大炭素内幕信息知情人登记制度不完善董事长党锡江被处罚

挖贝网 9月28日消息，方大炭素（600516）因为内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位，以及过年2年多超半数董监高未出席股东大会，近日该公司董事长党锡江、董事会秘书安民被甘肃证监局处于行政监管处罚。经查，方大炭素主要存在两个方面的违规问题：...
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中原证券一分公司因内控合规管理不完善被责令整改负责人被认定为不适当人选

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 8月17日，河南证监局披露关于对中原证券股份有限公司南阳分公司实施责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定。经查，河南证监局发现中原证券股份有限公司南阳...
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因存在内控制度不完善等问题中证协对19家网下投资者采取自律措施

北京商报讯（记者孟凡霞李海媛）8月13日，中证协表示对19家网下投资者采取自律措施。据悉，为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》有关要求，持续加强网下投资者自律管理，维护新股发行秩序，近期，针对部分科创板...
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内部控制不完善申万宏源证券一营业部被青岛证监局责令改正

中证网讯（记者林倩）日前，青岛证监局发布了一则对申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部（下称申万宏源证券青岛海尔路营业部）采取责令改正措施的决定。经青岛证监局调查发现，申万宏源证券青岛海尔路营业部存在两方面问题：一是存在营业部前经纪...
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申万宏源证券青岛某营业部被责令改正内部控制不完善

中国经济网北京8月9日讯证监会网站近日公布了关于对申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源证券”）青岛海尔路证券营业部采取责令改正措施的决定（〔2021〕10号）。决定书显示，经查，青岛证监局发现申万宏源证券青岛海尔路证券营业部存在以下问题：一是存...
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