因存在内控制度不完善等问题 中证协对19家网下投资者采取自律措施

北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）8月13日，中证协表示对19家网下投资者采取自律措施。据悉，为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》有关要求，持续加强网下投资者自律管理，维护新股发行秩序，近期，针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，中证协会同上交所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。

检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据有关规定，按照投资者违规情节严重程度，中证协对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

此外，中证协还提到，下一步将继续坚持"建制度、不干预、零容忍" 方针，贯彻落实《指导意见》要求，加强检查监督、强化行为监管、完善自律规则，进一步加强与沪深证券交易所等部门的监管协作，加大对网下投资者违规行为的处罚力度，构建良好的网下投资者生态环境，切实维护市场化发行定价秩序。

>相关《因存在内控制度不完善等问题 中证协对19家网下投资者采取自律措施》内容：

近日，生态环境部、国家发改委等九部委联合发布《气候投融资试点工作方案》（下称《工作方案》），正式启动气候投融资试点。气候投融资有哪些机会？存在哪些障碍？如何能顺利实施，并与碳达峰碳中和目标相衔接？ 26日，中国国际工程咨询有限公司（下称中咨...【继续阅读】

理财鱼小提示：激发干事创业热情 释放强劲发展动能——鞍钢矿业齐大山铁矿深化三项制度改革纪实 大雪时节，气温骤降，鞍钢矿业齐大山铁矿采场内却是一派火热的生产场面。盘旋的采场公路平整开阔，一辆辆大型矿用车满载而行。 “平均日产铁精矿12600吨，日破矿量4...【继续阅读】

□ 在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的VIE架构企业备案后可以赴境外上市。 □ 证监会将坚持法不溯及既往的原则，坚持稳字当头、稳中求进，确保备案管理平稳实施。 □ 新规实施将先从增量开始。对增量企业和发生再融资等活动的存量企业，按要求履...【继续阅读】