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首例券业人员违规炒可转债:借用母亲账户交易,罚没40万
中新经纬8月18日电 (马静 实习生 陈诗晴)又见证券从业人员违规操作。近日,青岛证监局披露一则行政处罚:国金证券投顾陈某某因违规买卖证券被罚没逾40万元,这也是首例炒作可转债的行政处罚案件。 根据青岛证监局公示的信息,陈某某于2009年7月入职国金证...
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被指借用动物营销惹争议,膜法世家致歉!将撤掉仿生面膜电梯广告
理财鱼小提示:被指借用动物营销惹争议,膜法世家致歉!将撤掉仿生面膜电梯广告 近日,膜法世家因一则关于“海豚皮”的仿生面膜广告引争议发表了致歉。 膜法世家称,“很抱歉广告内容引起了一些误会,我们决定撤掉“海豚皮”仿生面膜的电梯广告。”膜法世家称该...
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又一家私募被罚!非法借用账户交易证券,还亏了3530万
中新经纬10月14日电 近日,广东证监局公布的一则行政处罚决定书显示,深圳市前海安天诚投资咨询有限公司(以下简称安天诚)因非法借用他人账户交易证券行为,被广东证监局罚款30万元。 具体来看,行政处罚决定书显示显示,广东证监局对安天诚非法借用他人账...
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信用卡被别人借用不还怎么办?风险极大!
虽说银行明确规定只有本人才能用信用卡,但也还是有不少人把自己的卡借给别人用,殊不知这么做风险很大,最好是赶紧把借出去的信用卡要回来。也有人信用卡借出去就拿不回来了,会问信用卡被别人借用不还怎么办?今天就来简单介绍下。 信用卡被别人借用不还...
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营业部总经理借用他人账户买卖股票 方正证券被监管采取行政监管措施
中证网讯(记者 赵中昊)中国证券报记者获悉,湖南证监局于9月27日在其官网披露了《关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定》(以下简称《决定》)。 《决定》显示,经查,方正证券湖南吉首人民路证券营业...
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方正证券收监管措施 某营业部总经理借用他人账户炒股
中国经济网北京9月28日讯 中国证监会网站昨日公布湖南监管局下发的关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定。经查,方正证券股份有限公司吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的...
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借用他人账户交易近百亿,这家深圳私募两年时间大量交易可转债、ETF,看监管如何开罚单
财联社(深圳,记者 周晓雅)讯, 近年来,可转债作为新起的投资品种一度受到市场广泛关注,甚至被称为投资界的“网红”。与此同时,ETF、LOF产品也因低成本、低门槛等特点愈发受到市场青睐。不过,上述品种的投资热潮的背后,暗藏违法交易的行迹。 私募借...
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因非法借用他人账户交易证券 嘉创基金被广东证监局罚款30万元
北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)7月15日,广东证监局发布公告称,经查,广州嘉创基金管理有限公司(以下简称"嘉创基金")在2019年1月1日至2020年12月16日,先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证...
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福成股份实控人李福成2018年借用他人账户炒自家股票 被罚款8万元
7月1日消息,【福成股份(600965)、股吧】(600965)实控人李福成因为在2018年借用他人账户频繁买卖自家股票被河北监管局罚款8万元。 经查明,李福成实际控制“张明玉”(资金账号 880003513999,股东账号 A222768636)、“李军”(资金账号 880003568093,股...
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