方正证券收监管措施 某营业部总经理借用他人账户炒股

中国经济网北京9月28日讯 中国证监会网站昨日公布湖南监管局下发的关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定。经查，方正证券股份有限公司吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为，方正证券股份有限公司未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。

湖南证监局表示，上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）款有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司监督管理条例》第七十条等有关规定，决定对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

同时，方正证券股份有限公司应在本监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向湖南证监局报送合规检查报告。

同日，湖南证监局还公布了关于对徐伟业采取监管谈话措施的决定。

湖南证监局表示，徐伟业作为现任方正证券吉首人民路证券营业部负责人借用他人名义买卖股票的行为。上述行为违反《证券法》（2020年）第四十条、《证券法》（2005年）第四十三条的规定。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条有关规定，湖南证监局决定对徐伟业采取监管谈话的行政监管措施，徐伟业应携带有效身份证件于2021年10月22日上午10点到湖南证监局接受监管谈话。

根据中国证券业协会公开信息，徐伟业的执业机构为方正证券股份有限公司，其2008年10月14日取得一般证券业务执业资格，2013年9月14日取得证券投资咨询（投资顾问） 执业资格，2021年6月23日取得一般证券业务执业资格。

相关法规：

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）款：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

《证券公司监督管理条例》第七十条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；

（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；

（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；

（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

《证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

《证券法》第四十三条：证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。

以下为原文：

关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定

方正证券股份有限公司：

经查，你公司吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为，你公司未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）款有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司监督管理条例》第七十条等有关规定，我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。你公司应在本监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2021年9月26日

关于对徐伟业采取监管谈话措施的决定

徐伟业：

经查，我局发现你作为现任方正证券吉首人民路证券营业部负责人，存在借用他人名义买卖股票的行为。上述行为违反《证券法》（2020年）第四十条、《证券法》（2005年）第四十三条的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条有关规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，你应携带有效身份证件于2021年10月22日上午10点到我局接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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