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ESG是指数化投资“蓝海”,深交所探索中国特色的ESG评价体系,鼓励基金公司丰富ESG投资策略

发布时间:2021-10-19 17:08银行理财 评论

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,10月19日,第十五届指数与指数化投资论坛在上海举行。深圳证券交易所副总经理李辉以及中国证券投资基金业协会党委副书记、监事长吴萌分别作了致辞演讲。

李辉表示,“当前,国内指数的国际影响力与我国资本市场的国际地位还很不匹配。深交所将加强核心指数和重要指数境外推广,推动举办高层次、国际化指数发展交流活动,推动深市指数衍生品上市,为国际投资者提供更丰富、精准的风险管理工具,促进国内指数化投资取得更大发展。”

ESG投资是指数化投资的“蓝海”。深交所将探索建立符合国情和具有中国特色的ESG评价体系,开发ESG相关指数;并鼓励基金公司丰富ESG投资策略。

吴萌表示,“随着我国资本市场深化改革进程的加快,指数化投资的发展将迎来机遇。一是资本市场双向开放水平不断提高,指数基金作为资产配置工具的价值进一步凸显。二是养老金等长期资金高度重视资产配置、成本控制和风险分散,指数基金是其进入市场的重要渠道。三是基金投资顾问业务将有助于带动指数基金等低费率产品的发展。四是绿色和ESG投资渐成共识,为指数化投资拓展了更大空间。”

李辉:提高指数国际影响力,探索中国的ESG评价体系

自去年以来,创业板改革并试点注册制平稳实施,深市主板与中小企业板顺利合并,“主板+创业板”的市场体系层次更清晰、特色鲜明,基础设施公募REITs试点平稳推出,提高上市公司质量工作取得重要进展。

深圳证券交易所副总经理李辉表示,2021年上半年,深市上市公司实现平均营业收入33.8亿元,平均净利润2.5亿元,同比分别增长33%和42%,市场整体展现出更好的活力和韧性。

深交所致力于建立一站式资产配置平台,支持指数化投资稳步发展。李辉表示,深交所始终高度重视指数化投资发展,着力构建“深证成指+创业板指、深证100”核心指数体系,创新优化指数编制,完善指数产品体系,丰富资产配置工具。

截至2021年9月底,深证100指数自2003年1月发布以来,历史年化收益率为13.3%,创业板指数自2010年6月发布以来,历史年化收益率为10.9%,成为投资成长企业、创新企业的优质标尺。

目前国内指数基金总规模不足2万亿元人民币,仅占全球指数基金总规模2.5%,在产品规模、品种多样性等方面提升空间很大。

ESG投资是资本市场落实绿色发展理念和双碳战略的重要途径,也是指数化投资的“蓝海”。

李辉表示,深交所将探索建立符合国情和具有中国特色的ESG评价体系,开发ESG相关指数,多视角、多维度反映企业ESG实践;鼓励基金公司丰富ESG投资策略,在投资决策中纳入更多ESG因素,积极支持ESG指数产品开发。

李辉表示,“当前,国内指数的国际影响力与我国资本市场的国际地位还很不匹配。深交所将协同各方加强核心指数和重要指数境外推广,推动举办高层次、国际化指数发展交流活动,推动深市指数衍生品上市,为国际投资者提供更丰富、精准的风险管理工具,促进国内指数化投资取得更大发展。”

吴萌:发展指数基金正当其时

根据Morningstar的数据,截至2021年6月末,全球指数基金规模达16.3万亿美元,过去10年的年复合增长率约17%,其中ETF规模超过8.4万亿美元。根据ICI数据,美国指数型基金(指数基金和ETF)占其长期公募基金(除货币市场基金外的共同基金)总规模的比例已达40%。

中国证券投资基金业协会党委副书记、监事长吴萌表示,我国指数型基金规模也快速扩容,发展指数基金正当其时。截至2021年6月末,我国指数型基金(包括指数基金、指数增强基金、ETF)规模为1.7万亿,过去10年与全球指数基金规模保持同速增长,最近3年的规模年复合增长率达50%,展现出巨大的发展潜力。其中,ETF规模约1.26万亿元,突破万亿大关。

目前我国指数基金占非货币公募基金规模的比例约为14%,与发达市场相比还有较大提升空间,总体而言仍处于发展初期。

吴萌表示,随着我国资本市场深化改革进程的加快,指数化投资的发展将迎来机遇。

一是资本市场双向开放水平不断提高,指数基金作为资产配置工具的价值进一步凸显。二是养老金等长期资金高度重视资产配置、成本控制和风险分散,指数基金是其进入市场的重要渠道。三是基金投资顾问业务将有助于带动指数基金等低费率产品的发展。四是绿色和ESG投资渐成共识,为指数化投资拓展了更大空间。

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