证监会监管加码进行时(2)
首先，便是高效查办一批性质恶劣、社会关注度高的重大案件。查办瑞幸咖啡财务造假系列案件便是其中的典型案例。在此过程中，证监会协助美国证监会展开调查，对瑞幸咖啡境内相关实体违法违规行为立案调查，并将涉嫌犯罪案件线索移送公安机关追究刑事责任。
证监会还彻查了康得新系统性财务造假案，查实累计虚增利润 115 亿元等重大违法行为；并及时查处才等案件，严厉打击涉及恶意“逃废债”的违法行为。
其次，是聚焦上市公司质量提升，严厉打击欺诈发行及财务造假等重大违法行为。
在此过程中，证监会组织开展打击上市公司财务造假专项执法工作，查处欣泰电气、乐视网欺诈发行，康美药业、獐子岛财务造假等一批社会影响恶劣的重大案件；同时，证监会也部署专项执法行动，以集中查处千山药机、凯迪生态等一批未按期披露年度报告的违法案件；并严惩长生生物虚假陈述、山西三维环保信息披露违法等社会高度关注案件，督促上市公司守法合规、诚信经营。
据张子学了解，往年，证监会更偏重交易方面的违法案件处理，近几年则开始强化对严重腐蚀证券市场根基的发行欺诈、重大财务舞弊事件的调查。
“我也认为证监会应该紧紧围绕证券行业赤裸裸的欺诈发行、上市公司财务造假，尤其是大股东违规向关联方进行担保，严重损害上市公司和中小股东利益等行为进行严肃查处。”他表示。
第三，是聚焦维护市场平稳运行，坚决查处操纵市场及重大内幕交易案件。
为做好重点打击操纵团伙与市场掮客、配资中介、股市“黑嘴”等合谋实施操纵市场行为，证监会组织查办相关人员操纵南岭民爆、今创集团等案件；同时坚决遏制市场“炒小、炒差、炒新”现象，打掉了唐汉博、北八道、罗某东、吴某泽等一批操纵团伙，严肃追究廖某强、李某卫等操纵市场累犯惯犯的法律责任。
叶林表示，和以前明目张胆的市场操纵案件相比，现在市场操纵案件的形式更加多样化，可以通过各类技术手段，如借助程序化交易名义等进行操纵市场的违法行为。因此，证监会大力整治该类案件很有必要。
在张子学看来，除了常规操纵市场案件外，证监会近年来也加大了对信息类操纵案件的整治力度，如整治大股东和私募机构合谋操纵股价等，“这是值得肯定的。”
另外，证监会还持续对内幕交易行为保持高压态势，并严肃查处了汪某元父女内幕交易健康元股票、吴某某等人内幕交易王府井股票等多起重大案件。
第四，是聚焦重大风险防范，严查可能引发重点领域风险积聚的敏感案件。
证监会强化债券市场统一执法，及时查处康得集团债券信息披露违法等重大案件，切实维护债券市场良好生态和信用环境。
基金行业“老鼠仓”乱象，也是证监会的关注重点。为此，证监会近年来严肃查办了中邮创业基金经理厉某超等利用未公开信息交易案件；同时也打击了私募领域违法违规行为，查处永安信、丰利财富等私募基金变相公开募集、挪用基金财产等案件，有力维护投资者权益。
最后，是加大中介机构追责力度，压实“看门人”责任。为做好这一工作，证监会坚持“一案多查”，严肃追究立信会计师事务所、正中珠江会计师事务所、德邦证券中介机构等未勤勉尽责的法律责任，督促中介机构归位尽责。
通过证监会的上述努力，资本市场生态无疑得到了较大改善，投资者救济赔偿也取得了新突破。
按照《意见》提出的主要目标，到2025年，资本市场法律体系更加科学完备，中国特色证券执法司法体制更加健全，证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。
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